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《证券业从业人员执业行为准则》特定禁止行为

《证券业从业人员执业行为准则》特定禁止行为

《证券业从业人员执业行为准则》特定禁止行为

证券公司从业人员:

1、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券;

2、违规向客户提供资金或有价证券;

3、侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围;

4、在经纪业务中接受客户的全权委托;

5、对外透露自营买卖信息,将自营买卖的证券推荐给客户,或诱导客户买卖该种证券等。

咨询机构、财务顾问、资信评级机构从业人员:

1、接受他人委托从事证券投资;

2、与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失,或者向委托人承诺证券投资收益;

3、依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告等。

证监会处罚案例

处罚时间:2009年2月1日

被处罚人:原渤海证券总裁助理金峰

金峰2007年时任渤海证券总裁助理,其妻余梅。2007年1月18日下午,泰达控股的工作人员致电金峰,请其约请渤海证券负责人与四环药业负责人见面,商讨借壳上市一事。2007年1月22日,四环药业向深交所申请停牌,2007年3月12日,四环药业公告泰达控股有意向其注入资产。而金峰得知后,在1月19日利用其妻余梅的母亲任淑兰的股票账户买入50000股四环药业,1月22日卖出后获利22506.99元。据证监会调查,2000年9月金峰在国泰君安北京知春路营业部为其岳母任淑兰办了开户手续,资金来源于其妻余梅的银行账户,2005年以后的绝大部分交易记录IP地址都在金峰的办公室,包括这次买卖四环药业。如果说不是因为证监会调查四环药业的内幕信息案,金峰借岳母账户炒股一事还不至于东窗事发。

处罚时间:2008年10月31日

被处罚人:武汉新兰德、朱汉东、陈杰

武汉新兰德董事长兼总经理朱汉东与陈杰签订咨询服务协议,不定期支付咨询费用,咨询费上不封顶下不保底。2007年1月8日,朱汉东向陈杰开出包括健特生物在内的10只股票池,陈杰通过其控制的“邢康”账户,在1月8日至10日共买入567万股。1月10日晚,朱汉东向媒体公开推荐“健特生物”,1月11日该股上涨6%后陈杰卖出。其后至4月末,两个屡屡使用这种手法操作了37次,武汉新兰德从中即获利高达735万元。

处罚时间:2008年10月23日

被处罚人:汪建中、北京首放

汪建中是具有证券投资咨询资格的北京首放控股股东兼经理,他利用本人及汪公灿、汪小丽等9人的身份证开立了17个资金账户,并由其实际控制。2007年1月至2008年5月29日,他利用控制的账户买入股票后再公开推荐,涉及38只股票和权证,买卖行为共55次,累计获利12575.76万元。

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