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私募基金不备案定增搁浅 倒逼机构合规

2016年,有关部门对私募基金在协会备案登记管理越来越严格。

 

金投基金(http://fund.cngold.org/)5月10日讯,2016年,有关部门对私募基金在协会备案登记管理越来越严格。一些私募机构未在协会登记备案,不仅“搅黄”了上市公司的定增方案,也使得其自身的投资运营也受到影响,已经影响到了二级市场的再融资。

近期,瀚蓝环境发布公告,由于非公开发行股票认购对象中的上海惟冉投资、佛山赛富通泽股权投资尚未完成登记或备案手续,公司决定中止本次非公开发行股票事宜。无独有偶,珠海中富也发布公告,决定撤回2015 年度非公开发行股票申请文件,主要理由也是长洲投资、和丰投资、铁木真资本等六名认购对象不符合私募基金管理人或私募基金备案的相关要求,且预期何时能完成登记或备案手续存在重大不确定性。

记者通过查阅相关资料发现,早在2015年初,证监会在《关于与发行监管工作相关的私募投资基金备案问题的解答》中,就提到保荐机构和发行人律师应对定增对象是否按规定履行备案程序进行核查并发表意见。但真正出现因为私募没有备案,上市公司中止或撤回再融资方案,尚属新鲜例子。

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