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契约型基金通行证

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2015-6-26 13:37:53

根据“聚利1期”成立公告，该产品成立于6月10日，共募资约1.26亿元，产品管理主要依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金管理人登记和备案办法(试行)》等。

“产品虽由信托公司发行、管理，但实际上不属于信托计划范畴。”一位接近产品的人士称，“聚利1期是在基金法的法律关系上设计，与信托计划有所不同，属于契约型基金产品。”

信托公司管理非信托计划，前提是取得私募基金管理人牌照。“信托公司备案私募管理人热情高涨，基本上都和能够参与类似业务相关。契约型基金发行无需监管部门审批，操作比信托计划更便捷。”上述人士表示。

私募基金管理人登记不属于行政许可事项，基金业协会为已登记机构颁发登记证书，但不意味对其实行牌照管理。证监会对私募基金的监管以行业自律为主，信息披露为核心，辅之以事中、事后的适度监管。

据了解，该产品设计主要参照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》和《私募投资基金监督管理暂行办法》。

试行办法规定，私募基金管理人在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案即可。

上述民生信托发行的私募基金公示信息显示，其属于证券投资基金。业务模式上，由民生信托设计并主动管理，华泰证券作为基金托管人，同时基金的注册登记、开户、估值等服务均外包于华泰证券。

沪上某信托公司研究部人士认为：“契约式基金相比信托计划，在证券投资上资金运用范围更广，在基金法中规定投资证券的范围包括股指期货、期权、衍生品交易等，而信托法中对期货期权类产品交易有一定限制，只能做对冲。”

该基金投资范围中虽未写明包括股指期货、期权等内容，但表示：“如法律法规或监管机构以后允许投资其他品种，投资管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。”

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