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证券机构包括哪些类型的机构

证券机构是指依法设立的,从事证券服务业务的法人机构。包括证券管理机构、证券经营机构、证券交易机构以及证券服务机构。

证券机构是指依法设立的,从事证券服务业务的法人机构。包括证券管理机构、证券经营机构、证券交易机构以及证券服务机构。

证券管理机构

我国已建立了专门的证券管理机构和全国统一的、跨部门的、自律性的证券行业组织相结合的证券市场管理体制。1992年10月,我国正式成立了国务 院证券管理委员会(证监委)和中国证券管理监督委员会(中国证监会)。证监委对全国证券市场进行统一的宏观管理,证监会是证监委的办事机构,根据证监委的授权,依 法对证券市场进行监督管理。

除上述政府机构外,我国还设立了自律性的证券管理组织──中国证券业协会,是由证券经营机构主体会员自愿组成的全国证券行业自律组织。

证券经营机构

也称证券商或证券经纪人,是证券市场的中介人,是专门经营证券业务并从中获利的企业法人。

它的作用有两点:(1)在发行市场上充当证券筹资者与证 券投资者的中介人;(2)在流通市场上充当证券买卖的中介人。

我国的主要证券经营机构主要有以下两种:

一是证券公司。证券公司是我国直接从事证券发行与交 易业务的具有法人资格的证券经营机构,其业务主要范围有:代理证券发行、证券自营、代理证券交易、代理证券还本付息和支付红利、接受客户委托代收证券本息 和红利、代办过户等。

二是信托投资公司。信托投资公司是以盈利为目的的,并以委托人身份经营信托业务的金融机构。它除了办理信托投资业务外,还可设立证券 部办理证券业务,其业务范围主要有:证券的代销及包销、证券的代理买卖及自营、证券的咨询、保管、及代理还本付息等。

证券交易机构

主要包括证券交易所及证券交易中心。

证券交易所是依据国家有关法律,经政府证券主管机关批准设立的集中进行证券交易的有形场所。从股票交易实践可以看出,证券交易所有助于保证股票市场运行的连续性,实现资金的有效配置,形成合理的价格,减少证券投资的风险,联结市场的长期与短期利率。

证券服务机构

证券服务机构是为证券经营和证券交易服务的机构。我国证券服务主要有:

1、证券登记公司。证券登记公司是独立的企业性质的证券服务机构,其主要业务是:公开发行与非公开发行的证券登记、上市及未上市的记名证券的转让登记、 代理有价证券的保管、代理有价证券的还本付息和分红派息、从事与证券有关的咨询业务及主管机关批准的其他业务。

2、证券评级公司。证券评级公司是专门从事有价证券评级业务的企业法人,一般都是独立的、非官方的,主要业务为对有价证券的发行公司进行客观、准确、真实、可靠的评级,并负责提供评级结果及有关资料。

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