金融证券反腐仍在继续,在昨天下午召开的证监会新闻发布会上,证监会新闻发言人邓舸表示,证监会将继续开展证券期货经营机构年度专项检查,并且依托沪深证券交易所进一步加强稽查执法力量。证监会昨天还对4宗违法案件作出行政处罚决定。
金融证券反腐仍在继续,在昨天下午召开的证监会新闻发布会上,证监会新闻发言人邓舸表示,证监会将继续开展证券期货经营机构年度专项检查,并且依托沪深证券交易所进一步加强稽查执法力量。证监会昨天还对4宗违法案件作出行政处罚决定。
■监管措施
抽取部分机构开展专项检查
在今年股市异常波动期间,一些机构和个人滥用资金、技术、信息等优势操纵市场,严重扰乱了正常的市场秩序,加剧了市场波动及恐慌。
公开信息显示,证监会在今年年初制定了2015年度证券期货经营机构现场检查工作计划。证监会新闻发言人邓舸昨天表示,证监会已于前期完成了证券期货经营机构信息技术等专项检查,并对存在违法违规问题的机构采取了行政监管措施。
按照既定安排,证监会近期还将继续以问题和风险为导向,抽取部分证券期货经营机构开展专项检查。
本次检查将涉及证券公司、基金公司、期货公司、证券投资咨询机构等各类机构,证券、基金、期货公司的子公司也是本次检查的重点,共25家。
在检查的大名单中,包括证券公司7家,证券公司资管子公司1家,基金管理公司3家,基金子公司5家,独立基金销售机构1家,期货公司3家,期货公司风险管理子公司3家,证券投资咨询机构2家。
邓舸表示,对检查发现的违法违规行为,证监会将依法从严查处,切实维护市场秩序,保护投资者合法权益。
沪深交易所委托执法试点启动
证监会公布信息显示,2012年以来,新增案件调查数以约25%的年平均增长率持续增长,稽查执法的任务繁重而艰巨。
对此,邓舸表示,证监会决定依法委托沪深交易所承担部分案件具体调查工作职责,有关案件的处罚决定,仍然由证监会按规则统一负责。在前期制定《中国证监会委托上海、深圳证券交易所实施案件调查试点工作规定》的基础上,近日证监会印发了配套的《关于委托上海、深圳证券交易所实施案件调查试点工作指导意见》,标志着沪深交易所委托执法试点工作正式启动。
■案件发布
证监会对4宗案件作出处罚
昨天,证监会还通报了对4宗案件的行政处罚决定,其中包括1宗信息披露违法案,2宗操纵市场案和1宗内幕交易案。
一宗信息披露违法案中,中科云网2012年年度报告违规确认加盟费收入1480万元、违规确认股权收购合并日前收益1556.05万元,合计3036.05万元。中科云网2014年度第一季度报告违规提前确认收入34188034.19元。对此,证监会对公司作出给予警告并处以40万元罚款,对18名责任人员作出给予警告并分别处以3万至15万元罚款的处罚。
另有2宗操纵市场案中,均出现了1人控制多个账户来操作股价最终达到盈利的目的。
其中,冼锦军控制使用4个证券账户,通过在自己实际控制的账户之间交易、异常价格申报等方式影响“华恒生物”等18只新三板股票的交易价格和交易量,获利246110元。证监会决定依法没收其违法所得,并处以738330元罚款。
此外,任良成控制使用20个账户在8只股票的9个交易日尾市阶段通过高价申报、大笔申报等方式买入相关股票拉抬股价,并于次日卖出,在8只股票的10个交易日中采用频繁虚假申报撤单、随即反向卖出的手法,操纵证券市场,盈利合计18285079.36元。证监会决定没收任良成违法所得,并处以18285079.36元罚款。
在另外1宗内幕交易案中,重庆三峡油漆股份有限公司非公开发行股票申请提交证监会发审委审核未获通过后至该信息公开前,吴香海在与内幕信息知情人通讯联系后卖出公司股票,并与刘合军联系,刘合军与吴香海通讯联络后卖出全部公司股票,吴香海规避损失510043.44元,刘合军规避损失92960.97元。证监会决定没收吴香海违法所得510043.44元,并处以510043.44元罚款,没收刘合军违法所得92960.97元,并处以92960.97元罚款。
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