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证券投资基金重点知识

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2015-2-10 17:58:35

证券投资基金重点知识：第三章基金的募集、交易与登记，第四章基金管理人。

证券投资基金重点知识：

第三章基金的募集、交易与登记

了解封闭式基金的募集程序，熟悉封闭式基金合同生效的条件。掌握封闭式基金上市交易条件、交易账户的开立、交易规则，熟悉封闭式基金的交易费用，掌握封闭式基金折(溢)价率的计算。

了解开放式基金的募集程序，熟悉开放式基金的基金合同生效的条件。熟悉开放式基金的认购渠道、步骤和收费模式，掌握基金认购份额的计算。

掌握开放式基金申购、赎回的概念，熟悉开放式基金申购、赎回的时间，掌握开放式基金申购、赎回的原则，掌握申购份额、赎回金额的计算方法。了解巨额赎回的认定与处理方式。

掌握开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结的概念。

熟悉ETF份额的认购方式、份额折算的方法。掌握ETF份额的交易规则。掌握ETF份额的申购和赎回的原则。熟悉ETF份额申购、赎回的对价方式与内容。

掌握上市开放式基金场外募集与场内募集的概念，熟悉上市开放式基金份额的申购、赎回。掌握上市开放式基金份额转托管的概念。

掌握开放式基金份额的登记的概念，了解开放式基金登记机构及其职责，熟悉基金登记的流程，了解基金份额申购(认购)、赎回资金清算流程。

第四章基金管理人

熟悉基金管理公司的市场准入规定，熟悉基金管理人的职责和作用，了解基金管理公司的主要业务，了解基金管理公司的业务特点。

熟悉基金管理公司的组织架构与部门职责。

了解基金管理公司的投资决策机构，熟悉投资决策委员会的主要职责。了解一般的投资决策程序。了解基金管理公司的投资研究、投资交易与投资风险控制工作。熟悉基金投资管理人员的监督管理。熟悉基金从业人员投资证券投资基金的监督管理。

了解基金管理公司治理结构的总体要求，掌握基金管理公司治理结构的基本原则，了解独立董事制度和督察长制度。掌握基金管理公司内部控制的概念。熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。

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