券商持续发力 业务能力面临更高要求-第3页

孙剑屾在接受采访中特别强调了合规的重要性：“对券商而言，守好合规底线、把住风险‘红线’是发展的第一要务，北交所和新三板业务更是如此。一方面，把业务高质量发展与合规风控建设紧密结合，持续构建分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的内部控制体系;另一方面，伴随着业务发展，将质控、内核、合规、风控管理提前扩容，增加承载量，为北交所业务发展提前做好准备。”

各类机构加大布局力度

当被问及未来如何进一步开展北交所业务时，前述中泰证券相关负责人表示，公司将进一步加强“专精特新”优质中小企业的长期跟踪服务，并加强科技创新行业的研究和培训，逐步形成深耕、专精的差异化竞争优势，通过打造投融资一体化的综合金融服务模式，为企业北交所首发上市提供助力。

9月2日，北交所在宣布设立一周年之际发布《北京证券交易所证券指数管理细则》以及北证50成份指数编制方案，这被业内人士视为有望助力市场吸引更多资金“活水”。伴随着制度的不断建设完善，北交所也持续吸引着合资券商、外资券商等各类型券商投身其间。

大和证券(中国)投资银行业务负责人对中国证券报记者表示，在北交所宣告设立后，大和证券(中国)便立即启动了北交所业务筹备和拓展工作，2021年10月19日取得全国股转公司主办券商业务资格，同年11月12日成为北交所首批会员。

“作为首家落户北京的新设外资控股券商，未来大和证券(中国)将从以下几个方向积极拓展北交所业务。公司将发挥差异化竞争优势，并充分借鉴控股股东大和证券集团在日本资本市场的实践和经验，专注为在中日之间存在明显产业协同效应的中小企业提供专业化、多元化的金融服务;公司将持续扩大北交所专业服务团队建设，加强人员投入;此外，公司还将持续提升专业服务能力，为北交所及广大公众投资者发现、培育和推荐优质企业。”前述大和证券(中国)投资银行业务负责人如是说。

来源：中国证券报·中证网 作者：胡雨 赵中昊

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