证监会：维护市场秩序 零容忍信号持续释放

今年前10个月，证监会累计作出249份行政处罚决定，罚没款累计15.38亿元；11月1日至27日，约20家上市公司收到证监会立案告知书，创出今年以来月度新高；多起债券市场违法违规案件取得新进展，执法力度持续加大，中介机构治理不断强化……

今年以来，严打证券违法违规行为的信号持续释放。市场人士指出，监管部门坚持“零容忍”“出重拳”，有力维护了市场秩序和投资者合法权益，净化了市场生态环境，预计接下来“严”的主基调将延续，持续以依法有效监管促进资本市场平稳健康发展。

信息披露历来是上市公司监管的重点，也是行政处罚、刑事处罚和民事诉讼的多发领域。中国证券报记者梳理发现，信息披露违法违规依然是今年以来“曝光率”最高的证券违法违规事由。

财务造假案仍时有发生。11月18日，泽达易盛、*ST紫晶双双披露，收到证监会发出的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。这两家公司均涉嫌虚增营业收入、利润，并涉嫌欺诈发行。

因年报“难产”而涉嫌信披违法违规的行为不时出现。6月1日，*ST辅仁公告称，因未按规定期限披露年报，涉嫌信息披露违法违规，公司被证监会立案调查。此外，“未及时披露重大事项”也是出现频率较高的信披违法违规事由。

在业内人士看来，信披违法违规案件“曝光率”高，既表明一部分上市公司合规意识和合规能力有待提高，也是监管部门持续加大打击力度的结果。“信披违法违规案件一向是监管部门打击的重点。随着注册制改革稳步推进，信披重要性愈发凸显，打击信披违法违规的力度进一步加大。”上海汉联律师事务所合伙人宋一欣说。

来源：中国证券报·中证网作者：昝秀丽

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