近日，中国裁判文书网公布了一份委托理财合同纠纷的二审民事判决书，朱某出资500万元与爱建证券签订理财协议，因相关资管产品无法按时兑付将爱建证券告上法庭，最终一审法院判爱建证劵赔偿朱某250万元。
屡收监管罚单
除了投资者的诉讼，爱建证券因爱迪资管计划也收到了多张监管罚单。
2020年5月份，江苏证监局对爱建证券江苏分公司、无锡清扬路营业部、靖江渔婆南路营业部连发了三份罚单，对这3家分支机构采取责令改正措施的决定，均与爱建证券在销售“爱建证券爱迪新能源集合资产管理计划”过程中出现违规行为有关。
爱建证券江苏分公司和无锡清扬路营业部因在销售“爱建证券爱迪新能源集合资产管理计划”的过程中，存在部分客户在购买集合资产管理计划前未签署合同、风险揭示书、风险承受能力调查文件或适当性评估结果确定书等情形。爱建证券靖江渔婆南路证券营业部在销售“爱建证券爱迪新能源集合资产管理计划”的过程中，存在未充分了解客户，未谨慎评估投资人适当性的情形遭到责令改正。
2020年11月，上海证监局再开罚单，责令爱建证券进行为期6个月的整改，整改期间将暂停资产管理业务。经监管查明，爱建证券没有建立健全风险管理和内部控制制度;部分投资决策和管理缺乏审慎性，基金销售过程中存在误导性宣传和违反投资者适当性规定等情况;经营管理混乱，内部职能分工执行不到位、人员管理失当等问题。
爱建证券官网显示，公司于2002年经中国证监会批准成立，目前公司注册资本14亿元。2021年年报显示，爱建证券的主要股东为上海陆家嘴金融发展有限公司和上海爱建集团股份有限公司，持股比例分别为51.137%和40.454%;上海方达投资发展有限公司的持股比例则为8.409%。
来源：中国证券报·中证网 作者：林倩
温馨提示：最新动态随时看，请关注金投网APP。
<上一篇 社会办医风险高 宁波普济医院捐赠叫停半年
相关推荐
- 新竹理财创始人吴清扬：投资者需要的是米其林厨师
- 在“炒股不如买基金”的这些年，基金受到广大投资者热烈追捧。然而，由于不少投资者专业能力不足，“追涨杀跌”、持有期短及频繁申赎等，种种非理性投资行为在一定程度上导致“基金赚钱，基民不赚钱”。
- 国内新闻 银行 科学 家庭 0
- 美投资者对房地产日趋谨慎
- 美国时间12月1日，规模达690亿美元(约合人民币4868亿元)的黑石地产基金在一封声明中表示，由于近两个月赎回份额超过上限，12月，投资者最多仅能赎回相当于该基金净资产0.3%的份额。业内人士认为，黑石此举是美国房地产行业放缓的迹象。
- 国际新闻 房地产行业 房地产 利率 0
- 中天科技：将进一步强化投资者关系管理工作
- 针对投资者质疑公司“忽悠投资者”、突然宣布子公司中天海缆分拆上市计划，11月25日，中天科技公告称，公司前期在E互动、业绩说明会对投资者提问的回复是对当时业务状态的客观说明，符合实际情况。公司将认真听取投资者的意见和建议，进一步强化投资者关系管理工作，提升证券工作人员基本素养，持续做好信息披露工作和投资者交流。
- 实时热点 热点 0
- 本周债市遭遇调整 理财产品净值变动
- 截至11月16日收盘，10年期国债期货主力合约收跌0.27%，延续偏弱走势。本周债市遭遇调整，14日10年期国债收益率报2.84%，信用债单日跌幅24个基点。随着债市波动，银行理财产品净值也受到不同程度影响，部分银行下调了短期理财产品的业绩比较基准。
- 国内新闻 利率 银行 0
- 瑞士百达分析师：投资者仍可获得正回报
- 11月15日，瑞士百达资产管理固定收益部门首席投资官萨瑞蒙（RaymondSagayam）表示，如今全球债券市场对投资者的吸引力比过去几年、甚至几十年都要大。不过债券市场中也存在风险，需要谨慎部署。
- 国际新闻 利率 0
热点话题
- 停止英语等级考试 英语的秘密你知道多少？
- 停止英语等级考试英语的秘密你知道多少？英...[详情]
- 中国成单身大国有哪些反思和危害？
- 中国成单身大国有哪些反思和危害？哪怕生活...[详情]
- 女生整容成刘亦菲 整容的真相你知道多少？
- 女生整容成刘亦菲整容有的真相你知道多少？...[详情]
- 霍金再次发出警告 究竟科技和毁灭要怎么看待？
- 霍金再次发出警告究竟科技和毁灭要怎么看待...[详情]
