金元证券：坚守金融初心 服务高质量发展

党的二十大报告指出，高质量发展是全面建设社会主义现代化国家的首要任务。为广泛凝聚推动证券业高质量发展的共识，中国证券报联合中国证券业协会推出“学习贯彻党的二十大精神，证券业高质量发展高管谈”专栏，邀请证券公司高管在行业内分享证券行业学习宣传贯彻党的二十大精神、高质量发展或文化建设特色实践与先进经验，推动行业高质量发展进一步走深走实取得新成效。本文为专栏文章之二十二。

“金融是国家重要的核心竞争力。党的二十大报告作出深化金融体制改革、健全资本市场功能等重要部署，为新时代新征程做好金融工作指明了前进方向。”金元证券股份有限公司党委书记、董事长陆涛近日在接受记者专访时说。

陆涛表示，贯彻落实党的二十大精神，证券公司要推动金融高质量发展，为推进中国式现代化贡献金融力量。金元证券坚持将企业发展与国家战略相结合，通过锻造专业硬实力和文化软实力，实现高质量发展。

服务国家战略

“企业的命运与‘国之大者’休戚与共、息息相关。”陆涛坦言，企业的发展必须主动融入、服务于国家发展战略，才能真正实现高质量、可持续发展。

陆涛认为，没有实体经济的良性发展，金融将沦为无源之水、无本之木。实体经济的需求是综合性的需求，金元证券努力追求成为综合金融服务提供商，为实体企业提供包括投资银行、资产管理、财富配置在内的多元化金融服务。

作为中小券商，金元证券通过深耕区域，为企业提供包括资源导入、发行融资等在内的一系列服务，陪伴企业成长。据陆涛介绍，2023年以来，金元证券在投资银行IPO业务、地方政府债等业务方面取得突破，获得客户认可。扎实做好中小微企业服务，持续深耕新三板企业，除重点服务好企业挂牌外，金元证券还积极推进做市业务。自2014年起至今，金元证券为超过百家企业提供了流动性服务。作为首都机场集团公司控股的金融企业，金元证券也积极加强与股东方的产融结合。2021年，金元证券响应国家绿色金融号召，积极服务股东发展，协助发行了首都机场集团有限公司绿色金融债券。

作为注册地在海南、长期植根海南的本土券商，金元证券也不断加大服务海南自贸港的力度。

据陆涛透露，近年来，金元证券协助完成了海南省海口市、儋州市、琼海市、文昌市等7个政府专项债券财务顾问项目；还持续加大面向海南本土的金融宣贯力度，承办了海南证券期货行业专业知识和行业文化建设培训活动，协办“汇力成金、融通世界”2022自贸港金融论坛。金元证券子公司金元期货联合海南证券期货业协会、海南大学共建海南自贸港期货人才培养基地，在海南大学经济学院开设期货专业课程，培养金融期货专业人才队伍。

管理风险是金融行业的要义。陆涛表示，作为中介机构，金元证券一贯强调合规是底线、风险管理是能力，坚持将安全作为发展的前提，守牢风险底线。

陆涛进一步介绍道，金元证券建立了“六个一”的全面风险管理体系，即一套可操作的管理制度、一支健全的组织架构、一套可靠的信息技术系统、一套量化的风险指标体系、一支专业的人才队伍、一套有效的风险应对机制，并根据实际持续加以优化。2022年，金元证券持续提升风险管理能力，完成了债券信用风险内部评级模型的优化，加强风险管理信息技术系统建设，提高衍生品业务的风险监测能力，建立员工投资行为管理系统；持续推进合规宣导，组织开展合规培训月专项活动，进一步提升全员合规意识。

塑造专业“硬实力”

资本市场一端连接着实体经济，一端连接着广大投资者，做好投资者教育对于资本市场深化改革至关重要。金元证券在投资者教育方面下足了功夫。

陆涛举例称，2017年，金元证券设立了海南省首座省级实体投资者教育基地，帮助投资者树立理性投资、长期投资、价值投资的理念，增强投资者自我保护能力，培育成熟的投资者队伍。近年来，按照监管机构要求，金元证券持续推动证券期货知识纳入国民教育体系，构建“一会、一局、一司、一校”长效合作机制，联合监管机构、海南所属高校签署证券期货投资者教育进校园工作四方合作备忘录，多次开展“金元海经贸杯”投资者教育知识竞赛。2023年以来，金元证券制作原创投资者教育产品152项，同比增加约74.71%，通过持续开展投保投教宣传，引导投资者客观认识市场、理性参与投资。

“加强投资者教育和宣导不仅是服务投资者，更是打造良好的行业生态和土壤，最终将有利于证券公司的发展。”陆涛说。

当前投资者对理财产品的需求已经从“有没有”转向“好不好”，特别是随着监管政策打破“刚兑”、推动产品净值化以后，投资者对理财产品的直观感受更加深刻。

对此，陆涛表示，作为中介机构，金元证券要努力为客户提供高质量的理财服务，不断服务居民财富保值增值，提高居民财富管理能力。据悉，金元证券近年来不断丰富代销产品池，设计形成了一套产品入库的机制，精选产品，丰富产品货架，再运用“客户画像”系统，为客户提供与其自身相适应的理财产品。同时，金元证券不断提升自身产品创设能力，努力为投资者提供更好的投资理财产品。子公司金元顺安基金创设的产品“元启灵活配置混合基金”近年来得到了市场的高度认可，以稳健的市场表现在投资者中形成了良好的口碑。

加强文化“软实力”

文化对企业的影响是最深刻和长远的。推动企业的长期稳健发展，不仅要有专业上的“硬实力”，也要提升文化“软实力”，以文化建设赋能企业发展。

陆涛表示，金元证券持续落实“合规、诚信、专业、稳健”的行业核心价值观，将文化建设与党建深度融合，对内提升凝聚力，对外提升品牌形象，为高质量发展提供强大的精神力量。

“坚持党的领导、加强党的领导是我国国有企业独特的政治优势，也是国有企业的‘根’和‘魂’。”陆涛表示，金元证券始终把党的领导放在首位，持续发挥党建引领作用，将党的领导纳入公司章程，进一步与公司治理体系相融合。多年来，金元证券一直坚持每年组织党员进行集中脱产学习，加强党性修养。2023年以来，金元证券以主题教育为核心，通过主题教育读书班、“第一议题”、中心组学习等形式推动学习教育走深走实走心；组织开展了“凝心工程”和“鉴元”党建品牌建设，通过各支部上好“一堂”聚焦业务发展、具有支部特色的党课，组织“一次”促进业务发展、推动内外部交流的共建活动，开展“一项”结合支部实际、推动党建促业务的创新举措，力求抓基层、抓党支部，强化党建根基，凝心聚力，共谋发展。

良好的企业文化是企业行稳致远的重要保障。在21年的发展历程中，金元证券逐步形成了“诚信、亲和、创新、志成”的企业文化；近年来结合《证券行业文化建设十要素》和“合规、诚信、专业、稳健”的行业核心价值观，不断完善企业文化内涵。

据陆涛介绍，2022年，金元证券利用成立20周年的契机，以“砥砺二十载、奋进新征程”为主题开展了系列文化建设活动，通过主题宣传活动、制作专门宣传片、推选“最美金元人”等方式力求在传承文化的同时，进一步增强员工对行业核心价值观和企业文化的认同感；设置企业文化展厅，用于记录司史，传承文化，凝聚文化共识。

“高质量发展只有进行时，没有完成时。”陆涛表示，企业硬实力和软实力的建设是日积月累的过程，必须常抓不懈、久久为功，只有不断提高专业能力，才能不断适应新的市场经济阶段、投资者的金融需求，实现企业自身的高质量发展。

陆涛，现任金元证券股份有限公司党委书记、董事长。曾先后任职金元证券有限责任公司副总经理、总经理，金元证券股份有限公司总经理。

来源：中国证券报·中证网 作者：周璐璐 徐昭

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