申万宏源党委书记刘健：有信仰 敢担当 以服务国家战略助推金融强国建设

10月30日至31日，中央金融工作会议在北京召开。会议强调，“要加快建设金融强国”，提出“要着力打造现代金融机构和市场体系”。

近年来，我国资本市场深化改革稳步推进，“科技-产业-金融”良性循环正逐步形成，有效推动实体经济转型升级。作为资本市场“看门人”和“服务商”，证券公司如何深刻领会中央金融工作会议精神、深入践行金融强国的使命担当?即日起，中国证券报联合中国证券业协会推出“落实中央金融工作会议精神 券商高管谈建设金融强国”专栏，通过对部分证券公司高管的访谈，共话中央金融工作会议指引下证券行业服务经济高质量发展的新思路、新举措，展现证券行业践行金融强国的新气象、新作为。

本文为专栏文章之二。

在将近9年前的2015年1月16日，新中国第一家股份制证券公司申银万国证券股份有限公司与国内资本市场第一家上市证券公司宏源证券股份有限公司成功牵手，实现合并重组，申万宏源证券有限公司由此诞生。

这场重组被业内誉为“券商进入巨头时代的开始”，现在看来，确实为申万宏源证券竞争力全面提升打下了坚实基础。中央金融工作会议明确提出“加快建设金融强国”的目标。申万宏源集团和证券公司党委书记、董事长刘健近日在接受中国证券报记者专访时表示，近年来，申万宏源证券坚决履行资本市场“看门人”角色定位，以投资银行业务委员会为枢纽，建立股权、债权双服务板块核心，以“研究+投资+投行”业务模式为引领，打造“区域+行业+产品”矩阵，为客户提供优质全生命周期的综合金融服务。

刘健表示，作为“有信仰、敢担当”的国有金融企业，申万宏源始终坚持把思想、认识和行动统一到党中央关于加快建设金融强国、推动金融高质量发展的总体部署要求上来，围绕服务国家战略、助力实体经济的职责使命，把更多的金融资源配置到经济社会发展的重点领域和薄弱环节，切实当好服务实体经济的主力军和维护金融稳定的压舱石，担负起新时代赋予证券行业的职责使命。

归位尽责发挥好资本市场与实体经济间纽带作用

在刘健眼中，金融服务实体经济的未来方向清晰可见。

党的二十大报告指出，“坚持把发展经济的着力点放在实体经济上”;中央金融工作会议鲜明提出“加快建设金融强国”的目标，“做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融五篇大文章”。

聚焦到证券行业，刘健认为，服务实体经济是证券公司的天职，也是每一位金融从业者的历史责任。资本市场“看门人”的角色定位决定了证券公司必须归位尽责，服务国家战略、服务中国特色现代资本市场建设，发挥好连接资本市场与实体经济的桥梁纽带作用，服务实体经济高质量发展。

在提升服务国家战略能级与自身高质量发展相结合的同时，证券公司如何聚焦主责主业，做好“审核把关”，守好“第一道门”?

在刘健看来，证券公司发挥好资源配置作用至关重要。证券公司连接着投资方和融资方、供给方与需求方，要利用资产定价、价值发现、要素配置等优势，畅通“科技-产业-金融”的高水平循环，让有实力、有潜力的企业获得更多资金、资源，实现整个经济的新陈代谢、吐故纳新。

发挥好风险缓释作用同样是证券公司的重任。证券公司作为经营风险的重要机构，要不断提升专业定价和产品创设能力，坚持守正创新，为实体企业以及各类投资者提供更多风险管理手段和风险缓释工具，助力实体经济和资本市场稳定健康运行。

此外，证券公司还需发挥好预期管理作用。“证券公司是提供证券投资咨询服务的主体，是各类证券投资信息聚集地，有义务做好市场预期引导，积极践行社会责任。”刘健称，一方面要在市场风险易发期，及时发表真知灼见，稳定市场预期和市场信心，减少不必要的剧烈波动;另一方面要做好投资者教育、陪伴和服务，保护投资者的合法权益。

在服务实体经济方面，刘健认为，要多措并举助力活跃资本市场，提振投资者信心，提升市场有效性。

具体而言，投资端要准确把握资本市场长期向好态势，牢固树立长期投资、价值投资理念，不断加强专业能力建设，更好发挥中长期资金的市场稳定器和经济发展助推器作用。融资端要坚守资本市场“看门人”职责定位，着力提升服务科技企业的精准性，支持民营经济和中小企业健康发展，提高上市公司投资吸引力、更好回报投资者。交易端则要积极落实监管部门关于“优化完善交易机制，提升交易便利性”的各项工作部署，提高金融科技赋能，持续巩固做市业务和客盘交易专业能力。

功能发挥推动打造现代金融机构和市场体系

中央金融工作会议强调，“要着力打造现代金融机构和市场体系，疏通资金进入实体经济的渠道。”对于如何推动打造现代金融机构和市场体系，刘健有着自己的思考。

刘健告诉记者，首先，要提升赋能服务质效。对照注册制改革在信息披露、新股定价、中介责任等方面提出的新要求，证券公司要提升价值挖掘能力、估值定价能力、配售能力、综合金融服务能力，进一步发挥投资银行业务的引领作用、纽带作用，构建一体化服务体系，切实推动资本服务下沉。

其次，助力多层次资本市场建设。证券公司要积极参与区域性股权市场建设和专精特新、科技创新、乡村振兴等特色板块建设，发挥好扶持中小微企业发展的平台功能;强化资本中介功能，协助包括公募、保险、信托、银行等同业机构参与市场交易，实现优势互补，提高金融资源配置效率。

最后，稳妥推进国际化布局。证券公司应积极服务中央金融工作会关于“稳步扩大金融领域制度型开放，提升跨境投融资便利化”的任务要求，对标国际一流投行，为境外机构的境内融资和境内外优质上市公司发行CDR、GDR等提供优质服务和金融支持，切实提高国际竞争实力。

谈及中国特色现代金融体系，刘健坦言，证券公司作为资本市场重要中介机构，要积极投身到中国特色现代资本市场建设中，坚持金融工作政治性、人民性，坚持尊重资本市场运行规律，全面提升服务能力。

刘健表示，证券公司要助力资本市场完善融资功能，在全面注册制改革下，加大对科技创新、先进制造企业的服务支持，吸引更多中长期资金流入资本市场，推动形成科技、资本和产业高水平循环。在双碳目标下，积极推进经济社会绿色低碳转型，吸引更多专业投资者进入到绿色金融市场，为传统产业绿色转型和绿色产业做大做强提供支持。在支持中小企业发展目标下，提升对专精特新企业的服务能力，借助团队下沉、服务下沉、产品下沉为中小企业提供更多定制化综合金融服务。

证券公司要助力资本市场完善投资功能，以客户为中心，让更多居民享受长期股权投资带来的保值增值收益。“这就要求证券公司必须加大财富管理转型，借助投资顾问业务的发展为居民提供真正意义上的财富管理服务。同时，也要用好科技数字赋能，为居民提供更多的普惠金融服务，助力其提升财产性收入，更好推进共同富裕。”刘健说。

此外，证券公司还要加大专业产品创设，提供有效风险对冲工具，提升资本市场安全性。同时，通过不断提升专业定价和产品创设能力，为市场提供更多风险缓释工具，确保资本市场健康稳定运行，坚守住不发生系统性风险的底线。

有信仰敢担当以服务国家战略为遵循

随着全面注册制走深走实、多层次资本市场体系不断健全，投行业务迎来新的发展机遇。而申万宏源独具特色的打法和布局，令其投行业务稳步前进，高效履行资本市场“看门人”的角色定位。

刘健告诉记者，申万宏源以投资银行业务委员会为枢纽，建立股权、债权双服务板块核心，以“研究+投资+投行”业务模式为引领，打造“区域+行业+产品”矩阵，为客户提供优质全生命周期的综合金融服务。

值得一提的是，近三年IPO通过量前十强的保荐机构中，通过率100%的机构仅申万宏源承销保荐一家;在2022年度在北京证券交易所、全国中小企业股份转让系统证券公司执业质量评价中，同样位居榜首。

“未来，公司将立足高质量服务实体经济的目标，继续提升执业能力和执业质量，扎实推进市场化、专业化体制机制改革。对标国家战略和行业需求，在硬科技、补强链、卡脖子等重点领域加强布局。稳固公司在北交所、金融债、公司债等领域的优势地位，增强在主板、科创板、创业板储备。积极构建大投行生态圈，探索优化‘研究+投资+投行’一体化综合金融服务模式，进一步提升投行业务的行业竞争力。”刘健说。

记者了解到，“有信仰、敢担当”一直是申万宏源坚守的国有企业发展定位。也是基于此，申万宏源不断厚植以服务国家战略为遵循的经营生态，服务实体经济高质量发展。

对于如何在实践中贯彻落实中央金融工作会议相关内容和精神，刘健打开了话匣子。

“我们坚决维护党中央对金融工作的集中统一领导，自觉把申万宏源事业发展放到助力建设中国特色现代金融体系的宏大图景中去谋划，将落实金融高质量发展各项要求贯穿公司战略规划实施全过程”，刘健表示，申万宏源将聚焦重大战略、重点领域和薄弱环节，找准切入口和着力点，在融入和服务国家大局中做出更大贡献、实现更大作为。

围绕五篇大文章提升服务国家战略能级至关重要。刘健表示，申万宏源将以服务科技创新企业为抓手，持续提升投行、投资及投研对科技创新的综合服务能力，畅通科技创新企业融资渠道;以服务绿色金融为抓手，加大绿色金融项目布局，持续推动绿色金融产品和服务创新，引导更多社会资本加大对绿色领域的配置;以服务普惠金融为抓手，落实国家共同富裕发展要求，扩大金融服务覆盖面，让更多居民分享财富增值效应;以服务数字金融为抓手，加强对数字、技术等新型要素估值定价能力，对接实体经济数字化转型需求;以服务养老金融为抓手，为养老、社保等机构客户提供多元化的资产配置服务，创设更多养老金融产品，鼓励投资者加大养老投资。

树立科学业绩观、发展观，牢牢把握防范化解金融风险要求，深刻认识防控风险是金融工作的永恒主题。刘健表示，申万宏源将不断完善“横向到边、纵向到底”的全面风险管理体系，坚持早识别、早预警、早暴露、早处置，深化业务风险的评估与防范，贯彻落实“减存遏增防变”工作，健全权责一致、激励约束相容的风险处置责任机制，筑牢高质量发展“三道防线”。

申万宏源一贯重视加强人才队伍建设和作风建设。据刘健介绍，申万宏源坚持政治过硬、能力过硬、作风过硬标准，锻造忠诚、干净、担当的高素质专业化干部人才队伍，加快培育壮大专业金融人才队伍，大力弘扬中华优秀传统文化及“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，坚持诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规。

此外，申万宏源积极服务金融高水平开放。刘健表示，申万宏源将紧扣上海国际金融中心建设“十四五”规划，围绕“两中心、两枢纽、两高地”目标，打造综合性资本市场服务体系，助力上海国际金融中心建设和长三角一体化发展;充分发挥境外投资控股平台作用，利用公司跨境资源网络优势，满足境内外客户跨境投融资和风险管理需求，全面支持巩固提升中国香港国际金融中心地位。

来源：中国证券报·中证网 作者：徐昭 周璐璐

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