证监会：强化稽查执法的“惩治”“预防”“教育”功能

证监会11月10日消息，近日，证监会召开稽查办案表彰奖励会，深入贯彻落实中央金融工作会议精神，表彰稽查有功集体和个人，围绕全面加强监管、有效防范化解风险，深入分析交流当前稽查执法面临的形势任务，研究下一步工作思路和举措。证监会党委书记、主席易会满出席会议并发表讲话。党委委员、副主席李超，中央纪委国家监委驻证监会纪检监察组组长、党委委员樊大志出席会议，党委委员、副主席陈华平主持会议。

会议认为，近年来，证监会稽查系统坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，认真落实党中央、国务院决策部署和会党委重点工作安排，服务中心、忠实履职，在“零容忍”惩治证券违法犯罪、净化资本市场生态方面发挥了“主力军”作用，作出了重大贡献，为建设中国特色现代资本市场提供了有力的法治保障。

会议指出，要把讲政治的要求切实体现在稽查执法各环节全流程，在学习贯彻落实习近平总书记重要讲话和重要指示批示精神上下功夫，按照中央金融工作会议部署要求，围绕证监会党委中心工作，将打击违法行为与精准有效防范化解金融风险相结合，处理好“权与责”“快与稳”关系。证监会稽查系统要在思想观念和行动上来一个大转变，深入查找短板弱项，明确进一步改进工作的思路和举措，重点把握好以下五个原则。一是强化政治引领。牢牢把握监管执法的政治性、人民性，深入贯彻“八个坚持”，始终从政治的高度和资本市场改革发展稳定全局出发，按照中央金融工作会议部署，紧盯严重干扰资本市场重大改革实施、影响市场平稳运行、侵害投资者合法权益的大案要案，依法从严惩处，强化执法震慑，稳定市场预期。二是坚持系统观念。稽查执法工作要服从服务于整体监管目标，加强统一指挥、统筹调度，用足用好专门稽查力量，深化稽查执法与日常监管的协同配合，形成监管执法合力。三是保持严的基调。“活跃资本市场，提振投资者信心”必须坚持“零容忍”执法不动摇、不松懈，稽查执法要“长牙带刺”，以全面加强监管为重点，依法查处欺诈发行、财务造假、操纵市场、违规减持等重大违法行为，营造良好市场环境，切实增强市场信心。四是树牢公正理念。不断提升执法规范化水平，统一执法标准和尺度，最大限度地限制自由裁量空间，让资本市场参与各方在每一个案件中感受到公平正义。五是增强治理功能。正确处理“惩罚”与“治理”的关系，在让违法者付出应有代价的同时，切实发挥监管执法“治理”功能，推动建章立制、查缺补漏，消除盲区。

会议强调，强化“零容忍”执法是建设中国特色现代资本市场政策框架的重要组成部分，对走好中国特色现代资本市场发展之路至关重要。证监会稽查系统要深入学习贯彻中央金融工作会议精神，切实把思想和行动统一到习近平总书记重要讲话精神和党中央决策部署上来，紧紧围绕加快建设金融强国的目标，发扬斗争精神，增强斗争本领，进一步做好稽查执法工作。一是压实线索发现责任，立足打早打小，强化违法违规线索发现能力，提升执法的精准性、及时性、有效性。二是提升案件查办质效，通过抓重大案件办理，抓全流程质量管控，形成重点突出、程序严密、指导有力、监督有效的办案格局。三是增强监管执法合力，优化行政执法与刑事司法的衔接配合，进一步完善资本市场财务造假综合惩防体系。四是加大执法宣传力度，强化稽查执法的“惩治”“预防”“教育”功能，充分发挥“办理一案，教育一片，宣传一次，震慑一方”的积极作用。五是推进科技执法建设，加强数据信息的共享运用，提升执法的数字化管理水平，丰富办案工具箱。六是加强稽查队伍建设，以“政治过硬、能力过硬、作风过硬”为标准，提升专业履职能力，强化纪律作风建设，努力锻造一支忠诚干净担当的高素质专业化稽查干部队伍。

会议对稽查先进集体和个人进行了表彰，要求系统监管干部以先进为榜样，树理想、有信念、善作为、守规矩，坚决履行好依法从严打击证券违法活动的职责使命，为建设中国特色现代资本市场、推动高质量发展做出新的更大贡献。

来源：中国证券报·中证网 作者：徐杨

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