陕西证监局强化证券监管执法 维护辖区资本市场秩序

从陕西证监局获悉，2021年，陕西证监局紧紧围绕加强监管执法、防控金融风险、服务实体经济主线，认真贯彻《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，坚持"零容忍"方针，保持从严监管态势，全年对上市挂牌公司、债券发行人、证券基金期货经营机构、证券服务机构以及其他市场参与主体的违法违规行为，共采取42件行政监管措施，开展9起案件调查工作，其中5起完成处罚，罚没款合计916.41万元，并将1起案件移送公安，对违法违规行为形成有力震慑，净化了辖区资本市场生态，监管执法工作取得良好效果。 

陕西证监局以定期报告和临时报告为抓手，对上市挂牌公司未及时披露年报，虚构收入成本，财务核算不真实，未按规定履行关联交易审议程序，未按规定披露资金占用、违规担保、重大资产减值损失等重大事项及时出手，追究公司责任的同时，对大股东、实际控制人、董监高等"关键少数"同步追责，对9家公司及20名责任人依法采取监管措施，压实信息披露责任。针对债券发行人重大诉讼未披露、未按约定使用债券募集资金、募集资金专户使用不规范等违规问题，及时下发监管措施督促整改。加强对大股东及一致行动人、董监高及近亲属超比例增减持未披露、短线交易等违规行为的监测工作，对4名责任人采取监管措施，坚持从严查处与督促整改相结合，推动健全内控机制，提升规范运作水平。 

同时，陕西证监局立足服务实体经济发展和提高上市公司质量的监管大局，坚持"一案双查"，依法从严查处公司财务造假背后的中介机构不勤勉尽责等违法行为，针对风险识别与评估程序存在严重缺陷，鉴证评估程序执行不充分、不适当，核查验证"走过场"，未对重大异常事项保持应有关注和合理怀疑，未针对重大错报风险设计和实施进一步审计程序等问题，综合运用日常监管和稽查处罚手段，依法严肃追究中介机构及从业人员违法责任，督促中介机构归位尽责，提高执业质量。 

来源：中国证券报·中证网 作者：陆静

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