多措并举推进北交所上市培育

9月7日，中国证券报记者获悉，自北交所成立以来，深圳证监局高度重视北交所上市公司培育工作，通过加强宣导、深入走访、精准培育等举措，引导企业提升北交所申报积极性，推进辖区企业加快北交所上市进程。

截至8月31日，深圳北交所上市公司9家，1家公司已注册待发行。9家公司2023年上半年实现营业收入148.95亿元，同比增长27%，占全国北交所上市公司总收入的近两成。

提升优质公司供给

深化新三板改革，设立北京证券交易所，打造服务创新型中小企业主阵地，是资本市场服务中小企业的全新探索。两年来，北交所建设成果颇丰。

数据显示，截至8月31日，北交所上市公司已有217家，是开市时的近3倍，累计公开发行融资超440亿元，平均每家融资2亿元。国家级专精特新“小巨人”企业占比超四成，高新技术企业占比超九成。

北交所服务功能不断增强，先后推出北证50指数、融资融券和混合做市交易，累计发行国债和地方政府债券3.3万亿元。北交所合格投资者达557万户。

北交所对新三板的带动效果不断增强。2022年以来，新增挂牌公司457家，目前创新层公司1877家，处于近年来最高水平。

今年9月1日，北交所再度迎来一份改革“大礼包”，中国证监会发布了《关于高质量建设北京证券交易所的意见》，提出高质量建设北交所一揽子全面、系统的举措，包括加快高质量上市公司供给、稳步推进市场改革创新、全面优化市场发展基础和环境等。

开源证券北交所研究中心总经理诸海滨表示，此轮改革聚焦缩短北交所上市整体流程的时间长度，进一步加快选择北交所公司的上市等待时间，预计改革将进一步提升优质公司供给，吸引更多尚未在新三板挂牌的规模较大的优质公司进入北交所上市渠道。

深圳证监局相关负责人介绍，深圳目前北交所在审企业4家，在辅导企业12家，后续，深圳证监局将以本次《意见》发布为契机，与市区相关部门密切协作，及时开展政策宣讲，加大重点企业走访力度，推动深圳创新型中小企业借助北交所实现高质量发展。

解决企业申报实际问题

专精特新企业是北交所重点服务对象，深圳具有丰富的北交所上市公司储备资源，各类“专精特新”企业8666家。其中，国家级专精特新“小巨人”企业752家，主要为制造业企业，在核心基础零部件、先进基础工艺、关键基础材料等多个重要领域优势明显，专业化程度高、创新能力强、与北交所定位契合度高。

深圳证监局加强宣导，提高企业对北交所的认知。联合市中小企业服务局、北交所深圳基地以及各区政府“专精特新”企业北交所上市培育专题宣导10余场，近500家各层次“专精特新”企业、新三板挂牌企业现场参加。专题宣导活动着重阐释北交所市场发展快、包容性强、与创新型中小企业契合度高等优势，并结合深圳北交所上市公司实际，引导创新型中小企业在“更早、更小、更新”阶段借助北交所实现高质量发展。

另外，深入走访，解决企业申报实际问题。深圳证监局联合市区相关部门定期对全市拟申报北交所企业进行梳理、回访，及时了解申报意愿及上市进展。点面结合，开展重点企业“一对一”走访，做到直面上市难题，推动解决企业提出的老股转让、关联方认定、房屋租赁等各类问题。

精准培育提高工作质效

记者了解到，深圳证监局不仅联合有关部门建立北交所上市培育专项名单，以备精准服务;还聚合各方监管服务资源，加强上市培育队伍建设，为培育北交所上市企业厚植“生态圈”。

深圳证监局联合市中小企业服务局建立北交所上市培育专项名单，目前名单内重点企业达1172家，在培育对象选择上坚持北交所“主阵地”定位，与沪深交易所错位发展。同时，对深圳8666家“专精特新”企业情况进行摸排分析，总结发展规律和融资现状，找准服务突破口。此外，探索构建从股权创投基金、区域性股权市场，到新三板、交易所市场的企业全生命周期服务体系，促进科技和创新资本融合，持续培育发展新动能。

在凝聚相关部门合力方面，深圳证监局通过“各区行”走访调研，聚合各方监管服务资源，提高央地联动协作水平，做到部门协作“横向到边”。同时，借助各区街道办、产业园区管理单位力量，走进街道、工业园区开展北交所上市培育活动，做到企业服务“纵向到底”。

深圳证监局还根据中小企业融资需求大、对接服务难、治理水平不高等发展现状，指导深圳上市公司协会、深圳私募基金业协会等单位，成立深证中小企业服务中心。该中心聚焦“治理规范化、产业集群化、融资多元化、股权服务专业化、政策支持精准化”五大职能，实现企业从早期培育、中期主导至后期上市的全链条贯通。

“成立以来，该中心积极开展企业上市培育活动和调研走访活动，全方位协助企业通过多层次资本市场做优、做大、做强，努力打造具有深圳特色的中小企业资本市场全链条服务体系。”深圳证监局相关负责人说。

来源：中国证券报·中证网 作者：黄灵灵

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