强化高质量建设北交所合力 甘肃证监局加快推动优质中小企业上市

9月1日，中国证监会发布《关于高质量建设北京证券交易所的意见》（以下简称《意见》），甘肃证监局迅速行动，第一时间深入研究学习文件内容，统筹安排辖区落实落地工作，力求高质量建设北交所这一重要任务在辖区取得实效。《意见》旨在进一步推进北京证券交易所稳定发展和改革创新，加快打造服务创新型中小企业“主阵地”系统合力。这也是建设中国特色现代资本市场“1+N+X”政策框架的专项安排。

为强化高质量建设北交所合力，推动《意见》精神在甘肃有效贯彻落实，甘肃证监局近期集中开展了一系列专题宣传推动工作。前期，北交所已向甘肃省政府办公厅通报了《意见》的主要内容。结合甘肃实际情况，甘肃证监局也深入研究了《意见》和相关配套文件内容，认为北交所新一轮改革必将给甘肃省企业上市提供宝贵窗口，必将助推甘肃省资本市场建设迈上更高台阶，必将很好带动甘肃省经济高质量发展。

经过多年不懈努力，甘肃资本市场取得一定进步，市场规模不断扩大，市场主体持续壮大，市场功能有效发挥，市场运行基本平稳。截至2023年8月末，甘肃辖区共有上市公司36家，其中A股上市公司35家，H股上市公司1家；35家A股上市公司，总股本666.21亿股，总市值2936.4亿元，其中在上海证券交易所主板上市15家，在深圳证券交易所主板上市16家，创业板上市4家；在新三板挂牌公司25家，其中创新层公司7家，基础层公司18家；另有北交所上市重点培育企业9家。

从板块定位来看，北交所主要服务中小企业，深度契合甘肃上市后备资源以中小企业居多的现状。经过多年发展，甘肃省符合上市条件的大型企业多数已经实现上市，上市后备企业主要是中小企业，比较符合北交所上市条件和板块定位。北交所重点支持国家级专精特新“小巨人”企业上市，甘肃省目前有国家级专精特新“小巨人”企业50家，未来甘肃省上市公司将主要从这些企业中产生。

此外，此次改革重点是优化发行上市制度安排，极大便利甘肃省企业快速进入资本市场。改革后，政策允许符合条件的优质中小企业首次公开发行并在北交所上市（即直接IPO），申请上市不再需要经过新三板挂牌。同时，对于其他拟在北交所上市的非直接IPO企业，包括新三板基础层公司、已提交申请拟在新三板挂牌的公司，均可以向证监局申请北交所辅导备案及验收，明确企业在创新层挂牌后即可申报北交所上市，仅需在交易所上市委审议时挂牌满12个月。这些措施推出后，将大幅缩短企业上市等待时间，降低企业上市成本。

同时，北交所债券市场将得到充分发展，为甘肃省债券融资提供了新的融资场所。下一步，将高标准建设北交所政府债券市场，支持北交所推进信用债券市场建设，推出公开发行可转债。该政策将拓展甘肃省政府债券融资渠道，也将便利甘肃省中小企业发行公司债券、可转债，对于破解融资难题、防范化解债券违约风险、降低企业融资成本、优化信用环境等具有重要意义。

今年以来，甘肃证监局不断创新工作思路，持续强化与省直有关部门和市州政府的协作配合，加大市场培育力度，深入开展“资本市场市州行”活动，赴兰州、兰州新区、天水、平凉、陇南、白银、定西等地调研上市后备企业，举办资本市场业务培训班，引导地方政府和相关企业转变思想观念，提升利用资本市场的意识和能力。经深入调研，甘肃局筛选出一些有意愿、有条件、有前景的“好苗子”进行重点培育。下一步，甘肃局将认真贯彻落实《甘肃省企业挂牌上市行动方案(2023-2025年）》要求，坚持发展与规范并重、监管与服务并举，多方协作、持续发力，继续加强上市挂牌后备资源培育工作，支持更多优质企业早日首发上市，扩大直接融资规模，服务甘肃经济高质量发展。

从具体举措来看，甘肃证监局将从四方面发力：一是持续加大市场培育力度。强化同市州党委政府和相关省直部门的协同，凝聚资本市场发展合力。联合省委组织部、省金融监管局举办“甘肃省领导干部金融研修班”，提升领导干部资本市场工作能力。继续开展“资本市场市州行”活动，加大培育力度，力争遴选出一批符合国家产业政策、经营业绩良好、公司治理基本规范的企业开展重点培育，“一司一策”提供贴身式服务，推动企业早日进入资本市场。

二是着力推动重点培育企业做实上市准备工作。向北交所重点培育企业通报证监会改革措施及优化辅导监管工作安排、北交所八条改革创新措施等，提醒企业抢抓政策机遇、熟知业务规则、把握上市节奏，尽早开展辅导备案、上市申请等工作，打牢上市基础，力争成为甘肃企业在北交所上市的典范。

三是加大北交所改革政策宣传力度。举办新三板公司、重点拟上市公司高管人员专题培训班，在开展“资本市场市州行”活动、现场检查新三板公司时宣讲《意见》精神。指导辖区行业协会、证券经营机构做好北交所改革投资者教育工作。

四是充分发挥甘肃股权交易中心功能。推动甘肃股权交易中心发挥好作为北交所甘肃服务基地的作用，与全国股转公司实现全方位互联互通，加快“专精特新”专板建设，孵化培育更多优质中小企业，为多层次资本市场输送更多优质上市资源。

来源：中国证券报·中证网 作者：周佳

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