上海证监局深入学习贯彻落实中央金融工作会议精神

近期，上海证监局召开党委(扩大)会议，专题传达学习中央金融工作会议精神和证监会党委(扩大)会议精神，并结合上海资本市场实际研究部署贯彻落实具体举措。

上海证监局表示，要坚守监管主责主业，坚持把加强监管、维护市场秩序和投资者合法权益、防范化解金融风险作为第一职责、法定职责;要大力推进监管转型，全面强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管，提升一线监管有效性。严查“有照违章”，压实中介机构“看门人”责任，对履职尽责不到位的要严厉惩戒。严禁“无照驾驶”，加大对非法证券活动打击力度，确保证券监管全覆盖、无例外;要强化“零容忍”执法震慑，加强与公安司法机关的多层次交流和协作，重拳打击欺诈发行、财务造假、操纵市场等违法行为，优化上海资本市场法治诚信生态。守牢风险底线，稳妥推进重点领域及重大个案风险处置。

今年以来，上海证监局已作出250余份行政监管措施，对财务造假、信息披露违法违规、内幕交易、操纵市场、“老鼠仓”等违法行为开展案件调查超过50件，作出行政处罚决定40余份，有效发挥了监管震慑效应。联合警方开展严厉打击网络直播非法荐股专项行动，累计查处13个犯罪团伙，抓获犯罪嫌疑人90余名，涉案金额超2亿元。

上海证监局还表示，要当好央地协作桥梁纽带，更好发挥资本市场枢纽功能，助力增强上海国际金融中心的竞争力和影响力;推动注册制走深走实，持续优化企业上市辅导验收监管工作，提高上市公司质量，更好地回报投资者;发挥上海地区行业机构集聚优势，支持通过内生发展和外延并购做大做强，支持更多国际金融机构在上海展业，大力培育一批具有全球资源配置功能的投行和投资机构;激发市场机构创新发展的积极性、主动性，依法支持开展金融产品、业务，特别是科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融的创新探索。

今年以来，上海证监局已支持各类企业利用资本市场融资近4000亿元，上海地区新增3家证券公司资管子公司、1家外资独资公募基金公司，还有2家外资独资公募基金公司已获得批复。

来源：中国证券报·中证网 作者：徐杨

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