姚前：加强金融科技创新引领 引导资本市场高质量数字化转型

证监会科技监管局局长姚前11月9日在2023金融街论坛全球金融科技大会资本市场金融科技论坛上演讲时表示，证监会积极顺应数字经济浪潮，高度重视资本市场金融科技创新与数字化转型发展，资本市场信息化、数字化、智能化水平不断提升，资本市场数字化转型取得阶段性成果。证监会将加强金融科技创新引领，引导资本市场高质量数字化转型。

资本市场数字化转型取得阶段性成果

“当前，我国数字经济发展态势良好，数字技术和实体经济日益深度融合。对于资本市场而言，证监会积极顺应数字经济浪潮，高度重视资本市场金融科技创新与数字化转型发展，资本市场信息化、数字化、智能化水平不断提升，资本市场数字化转型取得阶段性成果。”姚前表示。

具体来看，一是科技监管更加规范高效。根据《网络安全法》等法律法规，证监会研究制定了《证券期货业网络和信息安全管理办法》《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》等行业科技监管制度，建立了覆盖各主体的信息科技监管规则，明确了行业网络安全和数据安全管理要求。

二是系统推进行业数字化转型。深入推动落实《证券期货业科技发展“十四五”规划》，推进行业科技自立自强，不断强化关键信息基础设施建设，保障行业核心技术系统安全可靠稳定运行，扩大行业经营机构APP检测认证。完善行业科研管理机制，开展国家重大科研项目研究。研究制定行业标准，开展标准实施效果评估。

三是金融科技创新试点取得新进展。研究制定资本市场金融科技创新试点项目相关管理办法，统筹开展创新试点工作。北京、上海、深圳、广州、南京稳妥有序开展第一批项目试点，积极筹备第二批试点项目征集工作。北京第一批试点项目经过退出评审，部分试点项目即将转常态化运营。浙江省、济南市、成都市获批开展资本市场金融科技创新试点。

四是监管科技能力建设取得阶段性成果。编制《证监会智慧监管IT战略规划》，加强智慧监管顶层设计，改造建成专用证联网，规划建设监管云平台，形成统一的监管大数据仓库，构建智慧监管平台。持续推进各个监管系统建设，加强科技对监管的支撑。建成覆盖全部35家股交中心的“监管链﹣业务链”双层体系，证监会监管链实现与所有区域性股权市场业务链的跨链实时对接，成为区域性股权市场的监管基础设施。

加强金融科技创新引领

姚前表示，我国资本市场已进入高质量数字化转型发展的新阶段，但仍面临着不少问题与挑战。

一是数字化转型顶层设计相对不足。多数行业机构数字化转型还处于探索阶段，可借鉴的数字化转型实践不多。二是金融科技应用的整体水平还需提升。在大力推动新技术与业务场景融合的同时，还需要高度关注新技术合规性和安全性。三是金融科技人才严重不足。掌握新兴前沿技术的人才较少，能够推动信息技术与金融业务融合的人才更加稀缺。四是网络安全形势依然复杂严峻。网络攻击等传统网络安全问题日益突出，新技术新产品的可靠性安全性需要时间检验。

姚前表示，针对上述问题和挑战，证监会将紧紧围绕“数据让监管更加智慧”的愿景，加强金融科技创新引领，深入贯彻落实《证券期货业科技发展“十四五”规划》，引导资本市场高质量数字化转型。

具体来看，一是加强数字化转型统筹规划与推动指导。引导行业机构制定明确的数字化转型战略，推动行业机构规范数据生产、运营和使用，探索建立行业数据基础制度，促进数据在行业内合规高效流通使用，提升行业机构整体数字化运行效率和客户服务质效。

二是不断提升行业金融科技应用水平。鼓励金融机构关注前沿技术的最新技术动态，实现重点应用突破。推动金融机构、科技公司、科研院所加强合作，促进研究成果的转化和应用。加强金融消费者金融科技教育，增强消费者对金融科技产品和服务的理解和信任。稳妥有序做好金融科技创新试点工作，推动金融科技应用行稳致远。

三是多措并举培养金融科技人才。鼓励金融机构引进高层次人才，建立完善的人才培养体系，为高水平人才提供良好的发展空间等。搭建形式多样的合作平台，培养具备金融、科技等多方面知识的金融科技人才，促进金融科技人才的交流与合作。

四是不断夯实金融科技应用的安全基础。制定应急处置预案，常态化开展应急演练，及时有效处置突发事件，深入研究开源软件治理，建设行业网络和信息安全态势感知平台，健全行业标准化工作体系，确保证券期货业信息技术应用符合相关法律法规要求。

来源：中国证券报·中证网 作者：徐杨

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