监管对违法违规行为“露头就打” 积极维护市场秩序、增强投资者信心

11月29日，浙江证监局对思美传媒、公司董秘李子木采取出具警示函的措施。近期，思美传媒公司因涉嫌信息披露违法违规，已陆续被证监会、深交所采取相关监管措施。

露头就打，对违法违规行为“零容忍”。证监会、深交所近日还对易联众实控人、时任董事长张曦违法违规相关事项采取相应监管措施。业内人士指出，监管对证券违法违规行为始终维持高压监管态势，证监会、交易所等监管机构第一时间出手，从严从速处置违法违规行为，积极维护市场秩序，有助于增强投资者的信心。

思美传媒涉嫌信披违规

11月27日午间，有投资者在互动平台上向思美传媒提问：抖音上线了抖音超市，公司作为抖音的长期合作伙伴，是否有相关业务与抖音超市合作?对此，思美传媒选择性回复回答称，抖音超市现阶段由公司代运营。

消息一出，迅速引发市场关注，当天公司股价直线拉升，最终收于涨停，公司当天股价呈现准“地天板”走势。

但是，在27日收盘后，抖音电商官方账号对此进行辟谣称，网传思美传媒代运营抖音超市，此为不实消息。抖音超市业务为抖音电商自运营。

此后，思美传媒“改口”，在互动易回复时称：“公司所称代运营抖音超市，是指公司代运营了抖音官方超市的官方直播间之一”。

随后，深交所于当天火速对公司下发关注函。针对公司自身前后回复内容存在明显偏差的原因，思美传媒29日晚间回复深交所关注函时表示，对于第一个回复未能考虑到代运营可能涉及非广告传媒领域的内容，并未周全考虑到股市环境、公司实际状况及不同语境下对特定词汇的理解偏差，未能完整详细描述公司业务的实际状况，导致了投资者的误解。第二个回复对“代运营”的业务的范围和含义进行了更加详细和精确的界定。

具体到与抖音的合作，公司表示，抖音超市的直播间只是抖音超市这项业务很小的一个分支。公司与抖音超市合作从2023年9月开始，暂未签署书面协议，根据客户数据电文事实委托先行开展工作。截至目前，无重大投入，也暂未确认收入，预估月均收入占2022年思美传媒总收入低于0.3%，思美传媒在抖音超市直播间获得的毛利润规模占2022年思美传媒总毛利润规模低于0.5%，对公司业务影响较小。公司与抖音超市的合作具有不确定性。抖音超市有权利寻找其他供应商提供与思美传媒类似的直播间代理运营业务。

11月29日晚间，思美传媒还公告称，公司收到证监会出具的《立案告知书》。因公司涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司立案。

易联众被立案调查

11月29日，易联众公告称，证监会当天向公司控股股东、实际控制人、时任董事长张曦下发《立案告知书》，因张曦涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对其立案。

此前，11月28日，易联众披露《关于存在违规担保、违规借款暨公司涉及重大诉讼及仲裁事项的公告》，称公司自查发现控股股东、实际控制人、时任董事长张曦存在以公司名义违规担保、违规借款、违规共同借款等情形;此外，2018年至2020年期间张曦存在多次未按照公司规定进行公章外借的情形。

深交所当天火速向公司下发关注函，要求公司核查张曦的个人债务及相关诉讼仲裁、资产质押冻结的具体情况，包括借贷双方、借款协议主要内容、资金用途，涉及诉讼仲裁的发生日期、具体案情、案件进展、资产质押冻结的相关情况，以及张曦所持公司股份被司法拍卖的最新进展等。

此外，深交所表示，张曦以公司名义违规担保、违规借款，涉及金额巨大、时间跨度较长，情节严重，涉嫌违反了《创业板股票上市规则》等相关规定，深交所将对相关违规当事人启动纪律处分程序。

清晰传递“零容忍”理念

从前述案例来看，在思美传媒和易联众的相关违法违规问题出现后，深交所当天即下发关注函，证监会《立案告知书》也随之而来。

分析人士表示，由此可见，监管对上市公司长期保持敏锐的监管嗅觉，同时对证券违法违规行为维持高压监管态势，这不仅有利于维护正常的市场秩序，也有助于增强投资者信心。

中国证监会有关负责人此前强调，活跃资本市场、提振投资者信心与稳字当头、稳中求进是相辅相成、内在统一的。没有相对稳定的市场环境，活跃市场、提振信心也就无从谈起。证监会坚决维护市场稳定运行，坚守监管主责主业，加大资本市场防假打假力度，从严从快从重查处欺诈发行、财务造假、操纵市场、内幕交易等典型违法案件，为投资者提供真实透明的上市公司，巩固长期投资信心。

据了解，深交所2022全年共针对各类违规主体作出纪律处分决定书265份，同比增长约17%。处分证券发行人143家次、其他责任人员908人次，同比增长约7%。这清晰传递了“零容忍”理念，显示监管机构积极维护资本市场“三公”原则和良好市场生态。

对于监管态度，深交所此前表示，将在中国证监会统一领导下，继续发挥纪律处分“惩前毖后”的警示、教育和指引作用，引导广大市场主体聚焦主业，真正树立敬畏市场、敬畏法治的合规意识，推动形成各方归位尽责、市场约束有效的良好市场生态，以高质量监管积蓄动能、更好服务资本市场高质量发展。

来源：中国证券报·中证网 作者：

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