西部证券党委书记徐朝晖：做好“五篇大文章” 为建设金融强国贡献西部力量

10月30日至31日，中央金融工作会议在北京召开。会议强调，“要加快建设金融强国”，提出“要着力打造现代金融机构和市场体系”。

近年来，我国资本市场深化改革稳步推进，“科技-产业-金融”良性循环正逐步形成，有效推动实体经济转型升级。作为资本市场“看门人”和“服务商”，证券公司如何深刻领会中央金融工作会议精神、深入践行金融强国的使命担当?即日起，中国证券报联合中国证券业协会推出“落实中央金融工作会议精神 券商高管谈建设金融强国”专栏，通过对部分证券公司高管的访谈，共话中央金融工作会议指引下证券行业服务经济高质量发展的新思路、新举措，展现证券行业践行金融强国的新气象、新作为。本文为专栏文章之二十三。

“落实中央金融工作会议精神 券商高管谈建设金融强国”系列报道之二十三

西部证券党委书记、董事长徐朝晖：做好“五篇大文章” 为建设金融强国贡献西部力量

2023年中央金融工作会议强调，“要加快建设金融强国”。对此，西部证券党委书记、董事长徐朝晖近日在接受中国证券报记者专访时表示，本次金融工作会议，为新时代新征程推动金融高质量发展指明了未来经济增长的前进方向、激发了源源不绝的信心动力。

“西部证券将继续发挥国有金融机构专业优势，坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，不断适应市场新需求、新变化，完善机构定位，以自身高质量发展为动力，把坚持服务实体经济作为根本宗旨，做好‘五篇大文章’，助力中国特色现代金融体系建设，为加快推进金融强国建设不断贡献西部力量。”徐朝晖坚定地说。

坚持党的全面领导 以发展思想引领优质发展新征程

在徐朝晖看来，中央金融工作会议首次提出“金融强国”建设目标，体现了加强党对金融工作的集中统一领导，彰显了金融工作的政治性和人民性，肯定了金融对实体经济发展的支撑作用，为金融高质量发展提供了根本遵循。

谈及如何突出金融工作的政治性、人民性，徐朝晖说，首先是要旗帜鲜明讲政治，坚持党对金融工作的集中统一领导;其次是贯彻落实党“全心全意为人民服务”的根本宗旨，金融工作的人民性是必然选择。

记者在采访中获悉，会议召开后，西部证券积极组织党员领导干部学习贯彻落实会议精神，以“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念为遵循，紧紧围绕优化融资结构、建设金融强国、服务实体经济、防范化解风险等核心内容，紧紧把握“为客户创造财富、为员工创造幸福、为股东创造价值”的企业使命进行深入讨论研究，确保中央金融工作会议精神在公司经营管理中有效落实。

徐朝晖告诉记者，作为西北地区国有上市机构，西部证券成立以来一直坚持党的领导，服务于党中央决策和国家战略，切实加强党对金融工作的全面领导，持续推动党的全面领导与公司治理的有机结合，充分发挥党委在公司治理中把方向、管大局、保落实的领导核心作用。同时，西部证券牢牢把握金融工作的人民性，坚守金融为民本源，坚持以客户为中心，依托覆盖全国的服务网络、齐全的业务牌照和丰富的服务经验，更好地服务国家战略、服务人民需要，不断把造福人民作为西部证券高质量发展的内在要求，以实际行动践行“金融为民”理念。

完善综合业务能力 为实体经济提供更优质金融服务

中央金融工作会议指出“金融要为经济社会发展提供高质量服务”。对于国有金融机构，会议提出“当好服务实体经济的主力军和维护金融稳定的压舱石”。

“这就要求证券公司必须把为实体经济服务作为出发点和落脚点，从组织、产品和服务、实施路径等方面构建起一整套有效支持实体经济的体制机制，提升证券公司服务实体经济质效，进一步疏通资金进入实体经济的渠道。”徐朝晖表示，西部证券始终牢记国企责任，秉承金融服务实体经济发展、服务国家发展战略的发展理念，不断提升综合业务能力，致力于为实体经济提供更优质的金融服务，助力优质实体产业发展。

首先，优化经营管理水平，为助力实体经济发展提供优质保障。据徐朝晖介绍，近年来，西部证券不断强化内部治理，完善内部管理制度和规章体系，用全面有效的监管模式和制度框架、市场化的考核约束机制激发长期发展的内在活力;夯实金融人才队伍建设，加强员工队伍建设和管理培训，提高员工的专业素质和服务水平;加强与业内金融机构、其他专业技术领域机构的深化合作，拓展业务范围，丰富业务职能，不断提升西部证券在金融市场影响力。

其次，坚持合规经营，实现归位尽责，行稳致远。“合规运营、防范和化解金融风险始终是证券公司稳定发展的重要基础和前提，对维护整体金融市场安全，提升金融业经营稳健性和保护投资者合法权益有显著的积极意义。”徐朝晖表示，西部证券坚持稳中求进的工作总基调，切实发挥资本市场的“看门人”职责，在投行业务质量管理与内控建设方面开展了积极实践。具体而言，持续完善制度体系和组织架构建设，通过优化业务流程、在关键环节规范执行标准、提高质量控制和风险管控要求等加强项目全流程管理，切实发挥三道防线的监督制衡作用;注重人员合规风控意识与执业素质培养，强化风险甄别、核查验证和专业把关能力，不断提升执业环节的精细化、标准化和专业化程度;健全公司激励约束和内部问责机制，提高全员质量意识，严格把控项目出口风险;借助金融科技手段，推进投行项目管理系统、底稿管理系统、质量评价系统、舆情管理系统、智能尽调工具的深化应用，形成科学高效的投行业务智能运营体系。

最后，与时俱进，积极探索注册制背景下高质量发展新模式。徐朝晖坦言，推动股票发行注册制走深走实是资本市场改革的中心任务，也是资本市场更好发挥经济枢纽作用的关键。全面注册制改革为金融服务实体经济高质量发展打开更广阔空间，同时也对证券公司的专业能力提出了更高要求。据悉，近年来，西部证券着力打造适应全面注册制要求的专业能力，在研究分析能力方面，进一步锻造自身行业研究能力，深入挖掘所推荐企业亮点和价值，尤其是对新兴产业的深入了解和挖掘，基于企业发展阶段、发展特色，匹配相应的上市板块，助力科创企业融资;在定价销售能力方面，西部证券着重提升研究能力、产业理解、定价能力、承销能力，加强从买方视角评判价值。同时，西部证券依托多层次资本市场，在传统股权、债权融资服务支持实体经济直接融资的基础上，丰富金融产品供给，助力市场主体通过资产证券化、发行公募REITs、类REITs等方式盘活存量资产，提升实体企业融资质效。

针对性部署 为资金进入实体经济疏通渠道

谈及如何加快建设具有中国特色的现代化金融机构和市场体系，徐朝晖认为，其要义就是深刻领会中央金融工作会议提出的科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融的“五篇大文章”的根本内涵，有针对性地对金融服务实体经济的质量和效益进行部署，引导资本市场资源更好更快向国家重点支持的领域和薄弱环节流动，促进金融资源高效配置和合理配置。

在徐朝晖看来，作为资本市场的中坚力量，证券公司通过投行与私募股权业务为实体经济尤其是高科技企业直接融资提供金融服务，是发挥自身专业优势，赋能实体经济的第一要义。西部证券牢牢把握中国式现代化的本质要求，深入贯彻新发展理念，持续细化金融服务实体经济责任，以自身高质量发展助力建设中国特色现代金融体系，实现金融报国。

徐朝晖强调，要当好支持科技创新、以融促产的转型升级“助推器”。西部证券充分发挥资本市场中介机构的专业力量与区位、细分领域优势，积极发掘并培育科技型企业客户，对上市后备企业和专精特新企业储备库的前期需求和后期服务链条进行充分梳理，持续做好专业服务与持续督导，助力高水平科技自立自强，完善“1+N”客户服务模式，为企业提供贯穿全生命周期的综合性金融服务;紧盯现代化产业体系关键需求，把握注册制发展机遇，引导社会资源更多向国家级专精特新“小巨人”企业和高新技术企业倾斜，大力推动企业并购重组，为企业创新和高质量发展提供重要金融保障，实现科技创新链条与金融资本链条的有机结合，助力推动“科技-产业-金融”良性循环。

据徐朝晖介绍，2019年至今，西部证券股权业务累计保荐(主承销)22家企业发行股票登陆A股市场，募集资金合计246.86亿元，其中沪深主板6家、科创板8家、创业板6家、北交所2家;联席主承销1家企业在上交所主板上市，募资金额30.52亿元。23家IPO项目中属于人工智能、集成电路、先进制造、生命健康、生物育种、其他前沿科技领域等的企业共10家，融资金额合计118.56亿元。西部证券保荐(主承销)6家上市公司完成再融资，融资金额合计46.22亿元;联席主承销1家企业向特定对象发行股票，融资金额16.83亿元。其中，属于生命健康、先进制造、新材料、符合科创板定位的其他领域企业共4家，融资金额合计47.05亿元。债券融资方面，2023年4月18日，公司担任联席主承销商和受托管理人的中交第一航务工程局有限公司2023年面向专业投资者公开发行科技创新可续期公司债券(第一期)成功发行，是天津地区首单公开发行科技创新公司债券，募集资金主要投向科技创新领域。

积极落实“双碳”要求，驱动绿色金融重要性不断提升。据悉，以服务绿色低碳为主要任务，西部证券不断扩大绿色金融和可持续金融产品规模，加大对低碳低排放改造和传统产业绿色低碳企业可持续发展的资金支持力度，加强碳中和债券、可持续发展挂钩债券等产品布局和推广力度。徐朝晖举例称，西部证券助力中交三航局发行基建施工行业第一单绿色可续期公司债券，助力眉山发展控股集团发行低碳转型公司债券，助力低碳绿色循环经济体系构建;充分结合陕西当地资源禀赋，累计助力陕西旅游等多家文旅产业主体发行相关债券9只，融资规模超39.7亿元，切实为经济结构转型升级和生态文明建设贡献金融力量。

徐朝晖还强调，要积极响应国家对普惠金融优质发展的号召。西部证券坚持“普惠金融发展的本质是为了人民，坚持普惠金融的美好成果人民共享，是促进全体人民共同富裕的根本保证”这一理念，成立二十多年来，公司扎根西部、深耕全国，坚守金融为民的本源，坚持以客户为中心，扎实开展投资者保护和教育工作，在公司建成国家级投教基地并被授予首个证券期货行业“国家级廉政教育基地”。西部证券深入社区、学校、乡村、养老院等开展丰富多彩的投教宣导活动，为资本市场构建“大投保”格局贡献了西部力量。同时，西部证券聚焦优化资源配置和居民财富管理需求，以金融科技创新为抓手，依托覆盖全国的财富管理服务网络、齐全的业务牌照和丰富的服务经验，依靠丰富的金融产品和金融工具为百姓财富保值增值提供高质量金融服务，为百姓提供更高质量、更加精准、更有效率的证券金融服务，助力陕西经济转型升级和人民群众共同富裕。

在经济社会发展、人口老龄化加速的大背景下，发展养老金融势在必行。记者了解到，西部证券助力搭建基本养老保险和年金制度为基础、个人储蓄型养老保险为补充的多层次养老保障体系。在业务端，一方面，搭建多维度、多层级产品筛评机制，提高投资者个人养老基金投资体验;另一方面，拓展研究咨询业务客户群体，将社保基金及其他保险资产管理公司纳入全品类客户矩阵，为养老机构投资研究提供支持。

此外，大力加强数字金融建设，积极拥抱科技创新的时代浪潮，也是徐朝晖所强调的。西部证券扎实推进数字化转型与金融科技创新工作。具体而言，西部证券一方面主动适应数字化转型需求，完善自身经营模式从传统的通道驱动、市场驱动模式向资本驱动和专业驱动模式转变，倾力打造以专业化的“一站式”、全链条金融服务的综合金融服务平台。另一方面，不断加大数字化投入，依托技术在数据治理、人才供给、系统安全等业务领域的应用，积极开展与科技企业的深度合作。在数字化应用方面，西部证券坚持价值导向及创新引领，建立了具有差异化竞争优势的产品线，打造了包括财富APP、机构CRM平台、智慧决策平台、数据中台等重点项目，并取得了阶段性成果。例如“Vsignals价值信号决策系统”荣获中国人民银行“2021金融科技发展奖三等奖”，“数字员工平台”荣获中国上市公司协会“2023年数字化转型典型案例”。西部证券用科技创新赋能行动，加快推进数字化转型高质量跨越式发展，着力打造高质量治理的数字化转型发展体系。

来源：中国证券报·中证网 作者：徐昭 周璐璐

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