提升证券合规水平 为上市公司高质量发展保驾护航

提高上市公司质量是资本市场的永恒主题。中国证监会在新发展阶段下，就如何推动上市公司在新的起点上实现更高质量发展作出诸多具体安排。其中一个重要方面，就是要加强上市公司合规管理，为公司高质量发展保驾护航。

公司的合规管理涉及面很广，如环境保护合规、劳动人事合规、安全生产合规、涉外业务合规、反洗钱合规、反垄断合规等，但对上市公司而言，证券合规是最普遍、重要的问题之一。

证券合规管理重要性凸显

何为证券合规？目前尚未见到相关法律法规有定义，相应的专项理论研究也不多见。笔者认为，证券合规就是上市公司在处理与证券事务相关的问题时应当依法依规，避免由于证券违法违规而被监管处罚、刑事追诉以及承担其他不利后果。上市公司证券合规最典型的内容有公司治理合规、信息披露合规、股份交易合规、高管行为合规、关联交易合规等。这些问题与每一个上市公司都息息相关，因而具有普遍性。此外，这些问题对于上市公司又极为重要，一旦处理不好可能造成非常严重的后果，甚至危及公司生存。从这个意义上讲，笔者认为，证券合规是上市公司高质量发展的底线与保障，是每家上市公司都要确保做好的基础工作。

来源：中国证券报·中证网 作者：● 国浩律师（上海）事务所资深顾问 黄江东

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