西部证券党委书记、董事长徐朝晖：树立正确荣辱观 以实际行动践行“金融为民”理念

“证券行业荣辱观通过推动从业人员践行社会主义核心价值观，树立证券行业荣辱观，防范声誉风险，切实维护证券行业文化品牌价值，助力行业高质量发展。”对于证券行业荣辱观，西部证券股份有限公司党委书记、董事长徐朝晖有着深刻的理解。

徐朝晖近日在接受中国证券报记者专访时表示，在新的发展格局和发展形势下，西部证券将行业荣辱观融入党的建设、证券行业文化和西部证券“和合文化”中，把党的政治优势、组织优势和群众工作优势转化为高质量发展的核心竞争力。她表示，“我们应当树立正确的荣辱观，充分发挥资本市场中介机构的专业力量与区位、细分领域优势，不忘‘金融报国’、服务人民的初心使命，坚定不移走中国特色金融发展之路，为谱写中国式现代化建设的陕西篇章中贡献西部力量。”

融入公司治理

打下长远发展坚实基础

在徐朝晖看来，证券行业荣辱观是在证券行业文化的基础上，结合证券行业全面贯彻落实党的二十大精神，深刻把握全面建成社会主义现代化强国总的战略安排和未来五年的主要目标任务的进一步延伸。

记者了解到，西部证券已从制度建设、员工培养和业务拓展等多方面，积极践行证券行业荣辱观。

据徐朝晖介绍，制度建设方面，一方面，西部证券建立完善的内部控制和风险管理体系，搭建了以总部合规管理部为核心、业务部门及分支机构合规风控经理为主体、子公司合规管理纳入公司合规管理统一体系的合规管理组织架构;不断优化合规审核流程，及时将合规管理资源向发展势头强劲的业务领域倾注。另一方面，西部证券加强信息系统建设，运用金融科技手段持续推动风险管理系统化全面性、可用性提升。

员工培养方面，西部证券加强员工职业道德和职业操守教育。据悉，一方面，西部证券探索建立“利益共享、风险共担”的中长期激励机制，将践行行业文化理念、廉洁从业等要素纳入人员年度考核。另一方面，西部证券定期开展行业荣辱观宣传活动，强化员工对行业价值观的理解和认同。

对于业务拓展，在服务实体经济方面，西部证券紧抓国内资本市场注册制改革机遇，充分利用全牌照金融业务资格，积极为企业提供上市保荐、债券承销发行、资产证券化、并购重组等多项服务功能。以推进科技自立自强，构建现代化产业体系为重点，西部证券打造“1+N”客户服务模式，形成全生命周期服务体系。值得一提的是，西部证券发掘并培育科技型企业客户，融入陕西“秦创原”创新驱动平台建设大局，在创新要素全方位运营服务、创投基金全周期布局和科技金融全链条协同中充分发挥自身专业能力，支持陕西本土“专精特新”及“小巨人”企业依托资本市场做强做大，形成以创新驱动促进经济发展的良好局面。

在金融科技数字化转型方面，西部证券积极布局、扎实推进数字化转型与金融科技创新工作。例如，设立“数字化转型办公室”，以满足多层次资本市场融资需求;通过“金融+科技”打造综合化金融服务平台，坚决贯彻落实“1+7+5”计划，即1个总体目标，打造高质量的数字化能力发展体系;7大重点建设项目，即重点数字化平台建设;5项关键措施，即推动数字化战略转型落地，建立金融科技三层组织架构体系，优化运营流程，推进数据治理，提升敏捷效能。

顺应发展趋势

完善服务客户综合业务链条

在党的二十大精神指引下，在证券行业荣辱观的指导下，西部证券梳理并整合了财富信用、自营投资、投资银行、资产管理以及研究咨询五大业务板块，板块之间紧密衔接，顺应了当前及未来一段时间证券行业的发展趋势，进一步完善了服务客户的综合业务链条。

据徐朝晖介绍，在财富信用板块，西部证券强化产品能力及投顾能力建设。例如，投顾团队积极向买方投顾转型，打造“点将台”品牌，2022年累计上线12个投顾组合;针对机构、高净值客户的多样化专业需求，建立服务群，提供定增、减持等多种个性化服务。值得一提的是，西部证券高度重视信用业务发展，于2023年上半年成为首批获得北交所两融交易权限的券商。此外，西部证券优化财富信用板块收入结构和业务结构，积极开展业务协同，稳步开展股票质押业务，以两融及代销金融产品业务为主要发力点，截至2023年6月末，公司两融余额77.51亿元，业务收入占财富信用板块收入近40%。2023年上半年，西部证券财富信用板块实现营业收入6.52亿元，业务转型成效明显。

西部证券自营投资板块2023年上半年表现亮眼。权益类投资方面，西部证券坚持稳健投资理念，积极把握相对稳定的市场整理期，严控投资风险。据中国证券业协会数据，截至2023年6月末，西部证券证券投资收益在全行业137家券商中排名第14位、公允价值变动收益排名第21位。固定收益类投资方面，西部证券坚持“固收+”策略，优化宏观跟踪模型，加快FICC体系搭建，加大对利率债策略的开发和挖掘，做好信用债的行业跟踪和主体研究，在投资端和配置端均实现良好收益。创新模式支持民营企业债券融资，于2022年参与首批民营企业债券融资专项支持计划，通过认购“债券+信用保护合约”，有效拓展了业务范围。

对于投资银行板块，西部证券发挥好资本市场“看门人”作用，支持实体企业借助资本市场发展壮大。股权类业务方面，西部证券紧抓全面注册制改革机遇，深耕陕西、湖南重点区域，聚焦“专精特新”企业，不断增强执业质量，切实提升精细化管理水平，为科技创新和高质量发展提供重要金融保障;在深交所主板、创业板共有2单IPO项目成功过会，并顺利完成1单主板IPO和1单科创板IPO项目发行上市工作，以及3单新三板项目推荐挂牌工作;其中，陕西能源IPO项目成为全面注册制实施以来的第一批主板上市企业。债券业务方面，西部证券扎实服务现代化产业体系，坚持股债并重、均衡发展，持续发力科创债、绿色债等创新品种并将公募REITs作为重要拓展方向，并不断提高项目转化落地效率。

2023年上半年，西部证券资产管理业务持续较快发展。据悉，通过不断丰富完善产品线，夯实提升投研能力，积极进行销售渠道拓展以及加强机构销售能力建设，截至6月底，西部证券资产管理业务总规模达280.89亿元，较上年末增长3.44%，主动管理规模占比达96.88%;上半年新发行设立资产管理计划25支，其中单一资产管理计划3支、集合资产管理计划19支、专项资产管理计划3支。

西部证券研究咨询业务以客户为中心，通过客户分层聚焦重点客群，推动战略客户综合服务举措并持续推广。由此，机构客户数持续增长;卖方研究业务架构基本搭建完备，不断增强研究能力和产品质量，影响力和品牌力持续提升;智慧决策系统新上线多个投研功能模块，使用实效性和体验度不断上升;卖方研究业务稳步扩张，全年举办多场策略会，采用多种形式输出投研服务，市场总体反响良好。据徐朝晖介绍，2022年，西部证券研究咨询业务新增签约客户114家，累计覆盖客户887家和23个行业。截至目前，西部证券研究咨询业务已实现了公募基金、社保基金及其他保险资产管理公司、海外投资机构、银行、银行理财子公司、大中型私募基金等全品类客户矩阵。

丰富“和合文化”内涵

建立长效行业荣辱观领导机制

据了解，西部证券通过一系列战略和行动来贯彻落实证券行业文化内涵和证券行业荣辱观，并塑造、发展和管理西部证券“和合文化”品牌。

据徐朝晖介绍，品牌宣传上，让行业荣辱观渗透到企业文化品牌之中，采用独特视觉元素构造特色品牌标识，加强“和合文化”品牌识别，塑造“和合文化”品牌形象，打造“和合文化”品牌定位，加深线上线下品牌印象一致性，提升品牌辨识力。

实际行动上，一方面，西部证券与客户“和合”、与员工“和合”，即建立健全风险管理体系，维护行业与公司声誉;探索创新业务模式，严格控制业务风险，增强市场信心;提升员工专业素养和服务水平，为客户提供“一站式”、全链条金融服务;创建、塑造和传承一种贯穿全公司上下的“和合”氛围和价值观，让“和合”基因融入到日常经营活动中。另一方面，与股东“和合”、与同业“和合”、与投资者“和合”，即主动回馈社会，树立良好形象和信誉;以身作则，加强行业自律管理，推动行业规范发展;通过专业金融服务，帮助投资者实现财富持续增长和资产保值增值。

将践行行业荣辱观行动常态化、长效化，西部证券有何部署?

徐朝晖告诉记者，一方面，西部证券建立长效行业荣辱观领导机制。在新的发展格局和发展形势下，西部证券将行业荣辱观融入党的建设、证券行业文化和西部证券“和合”文化中，把党的政治优势、组织优势和群众工作优势转化为高质量发展的核心竞争力;以党建促发展，以党建聚人心，成立企业文化建设领导小组，充分发挥党建宣传思想工作优势，由文化建设领导小组制定践行行业荣辱观的长期规划和实施方案，建立定期评估和调整机制，确保行动的持续性和有效性;根据企业文化建设领导小组指示，由上至下、层层推进，全面落实领导小组工作决策与安排部署，全面开展行业荣辱观建设工作实践。

另一方面，西部证券开展常态化行业荣辱观教育活动。为树立表率，引导员工树立正确的价值观和行为准则，西部证券定期开展优秀职工代表评选活动，通过“和合文化传承官”“十大和合优秀案例”等活动，每年定期评选优秀职工代表和优秀案例，表彰其在工作中的优秀品质和贡献，鼓励优秀员工以身作则，在公司范围内积极宣传昂扬向上精神风貌和道德高尚的行为规范;在微信公众号等平台开设“和合之声”专栏，邀请与公司共同成长的“西部人”，讲述其与西部之间的故事，分享对于“和合文化”的深刻见解与独到思考，打造职工交流互通的学习平台。西部证券将行业荣辱观融入员工培训计划，对OA办公网、现场办公环境、公司视觉形象识别系统进行更新，深度融合西部证券“和合文化”品牌战略与行业荣辱观，通过各种渠道和形式，积极宣传行业荣辱观。此外，在现有的“领航计划”“西部商学院”“英才计划”“西部大讲堂”等品牌培训项目的结构下，西部证券融合当前最新行业动态，以行业文化及行业荣辱观为培训内容开展授课，提高员工对行业价值观的认同和践行能力。

博观而约取，厚积而薄发。徐朝晖表示，在新时代新征程上，始终坚持以党建引领发展，充分发挥公司党委把方向、管大局、保落实的领导，为公司业务发展与愿景实现提供坚强的组织保证。充分发挥资本市场中介机构的专业力量与区位、细分领域优势，不忘“金融报国”、服务人民的初心使命，坚定不移走中国特色金融发展之路，为谱写中国式现代化建设的陕西篇章中贡献西部证券力量。

来源：中国证券报·中证网 作者：徐昭 周璐璐