财通证券探路重点领域监督机制“廉合”之眼 让监督渗透金融毛细血管

2023年以来，浙江省省属企业财通证券协同省纪委监委派驻财通证券纪检监察组，率先探索了一条证券公司监督机制改革的新路子：建立“廉合”监督工作小组，融合贯通纪检专责监督和合规专业监督，让监督落实落细到业务一线。

如今，在财通证券上海总部、子公司、投行、财富管理等各类专业委员会会议上，总能看到来自“廉合”监督工作小组的成员。各条线的重要业务，“廉合”监督工作小组都要从廉洁从业角度审核把关。

财通证券业务涉及跨证券、期货、基金、资管、股权投资以及境外金融等，有29家分公司、6家子公司、160余家分支机构。证券行业综合了多种类型金融业务风险的特征，廉洁风险复杂、隐蔽性强。在财通证券，传统纪检监督队伍与庞大分散的业务团队比，力量显得很薄弱。“‘廉’就是清廉，‘合’就是合规。”驻财通证券纪检组组长胡伟华表示，实施“廉合”监督机制改革，能有效整合纪检监督资源和合规监督资源，推动“嵌入式”监督和“穿透式”监督，让监督“嵌入”公司经营发展重点部位，“穿透”各项业务关键环节，实现监督下沉、关口前移、抓早抓小。

以往，纪检监督队伍和每个业务单位的合规管理人员各自运转。纪检监督靠有限的力量和视野，无法及时发现问题。“一些细分业务领域非常新，不整合专业力量，无法做到有效及时监督。”胡伟华说。另一方面，根据监管要求，证券公司主要业务部门和分支机构都要设置合规管理人员，既是业务骨干，又要负责把关，评估业务是否符合监管相关规定。

“现在200余名覆盖公司各条线的合规管理人员，成为‘廉合’探头，一线的情况能看得更清楚了。”财通证券合规总监说。今年以来，财通证券在上海总部、投行投资、财富、金融科技等重点领域成立4个“廉合”监督工作小组，成员里包含纪检、合规相关人员，承担日常监督工作。

据介绍，“廉合”监督工作小组成立后，对近3年合规检查中发现的问题，逐一梳理归纳、逐个分析研判，结合“廉合”监督工作中发现的问题，共筛选出70余项可能涉及廉洁风险的信息，纳入“业务廉洁风险储备库”，加以重点关注。

接下来，省纪委监委派驻财通证券纪检监察组将协同财通证券，积极打造“廉合”监督数字化平台，实现信息互通、资源共享、优势互补、协同发力，进一步提升监督治理效能。

来源：中国证券报·中证网 作者：

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