业绩成长性存疑苏州天脉拟登陆深交所创业板 -第5页

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2023-1-22 6:56:06

近年来，在全球智能手机销量下滑的背景下，三星、OPPO的供应商能否独善其身？2023年1月19日，苏州天脉导热科技股份有限公司（以下简称“苏州天脉”）将上会接受审核，拟登陆深交所创业板。本次IPO，其保荐机构为安信证券，保荐代表人分别为孙海旺、郑云洁。

其中，2022年1月，安信证券及保荐代表人合计收到8张罚单，原因是在开展亚太药业（002370.SZ）2015年重大资产购买项目及2019年公开发行可转换公司债券项目中未勤勉尽责，未能对亚太药业信息披露文件的真实性、准确性进行充分核查和验证，尽职调查不充分，未按规定履行持续督导义务，内部质量控制不完善。

2022年3月，安信证券保荐代表人陈飞燕、季宏宇因在中大建设股份有限公司（以下简称“中大股份”）新三板挂牌过程中，因未审慎核查中大股份与关联方的资金往来、未审慎核查公司贷款资金流向房地产领域的情况，被全国股转公司采取出具警示函的监管措施。

2022年4月28日，安信证券被全国股转公司监管执行部采取出具警示函的自律监管措施。经查明，安信证券作为斯盛能源（832131.NQ,已摘牌）主办券商，在持续督导工作中存在以下违规事实：未持续关注斯盛能源相关定向增发股权款的收取情况；未充分事前审查斯盛能源信息披露文件；持续督导计划的编制流于形式；未及时披露风险提示，包括未及时对斯盛能源相关诉讼风险予以提示、未及时对斯盛能源发行核准函到期风险予以提示。

2022年9月29日，证监会对安信证券采取了监管谈话的行政监管措施，因其作为浙江野风药业控股有限公司（以下简称“野风药业”）创业板发行上市保荐机构，相关保荐代表人擅自删减、修改已通过公司内核程序的申报文件内容，未重新履行内核程序即向证券交易所提交。