业绩成长性存疑 苏州天脉拟登陆深交所创业板 -第6页

2022年11月25日，深交所对安信证券出具了自律监管函，并披露了有关细节。

深交所现场督导发现，安信证券对于经质控、内核审批通过且履行完用印程序的《发行保荐工作报告》《招股说明书》（申报稿）等正式申报文件，擅自进行重大删除、修改后，未按规定重新履行质控、内核以及用印审批程序即直接向深交所报送。

深交所直接指出，安信证券内部控制执行有效性存在缺陷。据悉，在安信证券对野风药业的《发行保荐工作报告》（申报稿）第二节之“五、内核委员会讨论的主要问题及落实情况”中，原共有36个问题，安信证券保荐代表人项目组删除了其中32个问题的所有内容，合计删除20410字，涉及收入、成本、费用、资产、生产经营、历史沿革等多个方面重要内容。以上删除问题涉及野风药业经营状况、业务合规性等重要方面以及创业板审核关注要点、审核问答规定的重要内容。

同时，安信证券及两位保荐代表人对野风药业市场推广费的结算依据、实际控制人资金流水等事项核查不到位。鉴于上述违规事实及情节，深交所对安信证券及保荐代表人于右杰、王志超采取书面警示的监管措施。

需注意的是，2021年和2022年，安信证券各有1个IPO项目被抽中现场检查，但均一撤了之。