上海浦东发展银行股份有限公司 关联交易公告

公告编号：临2022-052

证券代码：600000               证券简称：浦发银行

优先股代码：360003 360008 优先股简称：浦发优1 浦发优2

转债代码：110059               转债简称：浦发转债

上海浦东发展银行股份有限公司

关联交易公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本次关联交易事项已经董事会风险管理与关联交易控制委员会（消费者权益保护委员会）审议通过，并由董事会审核批准，无需提交股东大会审议。

● 本次关联交易事项对公司的持续经营能力、损益及资产状况不构成重要影响。

一、关联交易概述

根据中国银保监会《银行保险机构公司治理准则》《银行保险机构关联交易管理办法》、上海证券交易所《股票上市规则》，以及《公司章程》《公司关联交易管理办法》等相关规定，公司核定：（1）给予国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安证券”）综合授信额度人民币246亿元，占公司最近一期经审计的归属于母公司普通股股东净资产的4.39%，因单笔交易金额超过1%，构成重大关联交易；（2）给予中银消费金融有限公司（以下简称“中银消费”）综合授信额度人民币40亿元，占公司最近一期经审计的归属于母公司普通股股东净资产的0.71%，因单笔交易金额超过0.5%，比照重大关联交易履行审批流程；（3）给予申能（集团）有限公司（以下简称“申能集团”）综合授信额度人民币250亿元，占公司最近一期经审计的归属于母公司普通股股东净资产的4.46%，因单笔交易金额超过1%，构成重大关联交易；（4）给予中国东方航空集团有限公司（以下简称“东航集团”）综合授信额度人民币270亿元，占公司最近一期经审计的归属于母公司普通股股东净资产的4.82%，因单笔交易金额超过1%，构成重大关联交易；（5）给予中国烟草总公司（以下简称“烟草总公司”）综合授信额度人民币270亿元，占公司最近一期经审计的归属于母公司普通股股东净资产的4.82%，因单笔交易金额超过1%，构成重大关联交易。上述关联交易事项由公司董事会风险管理与关联交易控制委员会（消费者权益保护委员会）审议后，提交董事会批准，无需提交股东大会审议。

2022年9月28日，公司召开第七届董事会风险管理与关联交易控制委员会（消费者权益保护委员会）第三十五次会议，审议并同意将上述事项提交董事会审议。

2022年9月29日，公司召开第七届董事会第四十二次会议，经董事会审议，同意给予国泰君安证券综合授信额度人民币246亿元，授信期限1年；同意给予中银消费综合授信额度人民币40亿元，授信期限至2023年7月8日；同意给予申能集团综合授信额度人民币250亿元，授信期限1年；同意给予东航集团综合授信额度人民币270亿元，授信期限1年；同意给予烟草总公司综合授信额度人民币270亿元，集团授信期限至2023年5月13日。

鉴于上述单笔综合授信金额分别占公司最近一期经审计的归属于母公司普通股股东净资产的0.5％以上，根据《上海证券交易所股票上市规则》规定予以披露。

二、关联方介绍

（一）国泰君安证券

国泰君安证券股份有限公司是国内领先的综合性券商，1999年由国泰证券和君安证券合并而成。注册地上海，法定代表人贺青，现注册资本人民币890,667.16万元（2022年7月注册资本由890,794.80万元变更至890,667.16万元），企业类型为股份有限公司，行业为证券经纪交易服务，统一社会信用代码为9131000063159284XQ。营业范围为证券经纪；证券自营；证券承销与保荐；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；融资融券业务；证券投资基金代销；代销金融产品业务；为期货公司提供中间介绍业务；股票期权做市业务；中国证监会批准的其他业务。国泰君安证券为上交所（代码：601211）、港交所（代码：02611）两地上市公司。2021年，国泰君安证券实现营业收入人民币428.17亿元，同比增长21.64%；实现归母净利润150.13亿元，同比增长34.99%。

鉴于公司主要股东上海国际集团有限公司提名的董事兼任国泰君安证券董事，根据相关规定，国泰君安证券股份有限公司为公司的关联方。

（二）中银消费

中银消费金融有限公司成立于2010年6月，注册地为上海市，是经中国银保监会批准设立的全国首批消费金融公司之一，中国银行旗下的综合经营公司。中银消费经济性质为国有企业，法定代表人为田红艳。现注册资本人民币15.14亿元（2019年注册资本由8.89亿元增加至15.14亿元）。经营范围：发放个人消费贷款；接受股东境内子公司及境内股东的存款；向境内金融机构借款；经批准发行金融债券；境内同业拆借；与消费金融相关的咨询、代理业务；代理销售与消费贷款相关的保险产品；固定收益类证券投资业务；经中国银保监会批准的其他业务。截至2021年末，中银消费总资产人民币544.71亿元，2021年实现营业总收入53.45亿元，实现净利润8.53亿元。

鉴于百联集团及其控股子公司合计持有公司股份占总股本比例为1.33%，且百联集团副总裁孙伟担任公司监事，根据相关规定，百联集团为公司的关联方，其联营公司中银消费亦为公司的关联方。

（三）申能集团

申能（集团）有限公司前身是申能电力开发公司，成立于1987年12月。1996年5月，经上海市政府批复同意，以申能股份国有股部分为基础组建成立申能（集团）有限公司，最新注册资本人民币200亿元（2020年注册资本由100亿元增至200亿元），注册地为上海市，法人代表为黄迪南。营业范围包括电力、能源基础产业的投资开发和经营管理，天然气资源的投资开发，城市燃气管网的投资，高科技产业投资管理，实业投资，资产经营，国内贸易（除专项规定）。申能集团作为上海市市属国企之一，主要从事上海市电力、城市燃气等重大能源基础设施的投资、建设和经营管理，并依据上海市政府能源发展规划进行市场化运作，是保障上海市能源供应安全的重要主体。截至2021年末，申能集团总资产人民币2,154.77亿元，净资产1,299.66亿元；2021年实现营业总收入558.90亿元，净利润61.52亿元。

鉴于申能集团控股的子公司上海久联集团有限公司、申能股份有限公司为公司普通股股东，合并持股占总股本比例为0.56%，且上海久联集团有限公司董事长李庆丰担任公司监事，申能集团及其子公司为公司关联方。

（四）东航集团

中国东方航空集团有限公司是中国三大国有骨干航空运输集团之一，注册地为上海，注册资本人民币252.87亿元（2021年注册资本由168亿元增至252.87亿元），法定代表人为刘绍勇，类型为有限责任公司（国有控股），统一社会信用代码为91310000MA1FL4B24G。营业范围为经营集团公司及其投资企业中由国家投资形成的全部国有资产和国有股权。东航集团经营业务涵盖航空客运、航空物流、航空金融、航空地产、航空食品、融资租赁、进出口贸易、航空传媒、实业发展、产业投资等航空高相关产业。在建立起现代航空综合服务集成体系的基础上，全力打造全服务航空、经济型航空、航空物流三大主业，着力打造航空维修、航空食品、科技创新、金融贸易、产业投资平台五大产业板块，是首家实现航空客运和航空物流两项核心主业“双上市”的国有大型航空运输集团。截至2022年上半年末，东航集团总资产人民币4,080.45亿元，净资产1,042.39亿元，营业总收入281.08亿元（未经审计）。

鉴于上海久事（集团）有限公司（以下简称“久事集团”）及其子公司合计持有公司股份占总股本比例为1.04%，且久事集团投资发展部总经理曹奕剑担任公司监事，久事集团应认定为公司主要股东，其联营企业东航集团应认定为公司的关联方。

（五）烟草总公司

中国烟草总公司成立于1982年1月，对全国烟草行业“人、财、物、产、供、销、内、外、贸”进行集中统一管理，注册地为北京市，注册资本为人民币570亿元，法定代表人为张建民，统一社会信用代码为91100000101619881W。营业范围为烟草专卖品生产、经营、进出口贸易以及国有资产经营与管理。

鉴于中国烟草总公司一级子公司中国烟草总公司江苏省公司（江苏省烟草公司）合计持有公司股份占公司总股本比例为0.78%，且江苏省烟草公司副总经理董桂林担任公司董事。因此，江苏省烟草公司应认定为公司主要股东，其控股股东中国烟草总公司及其控股子公司应为公司的关联方。

三、关联交易定价政策

公司与上述关联方开展授信等业务，遵照关联交易相关管理规定执行。上述关联交易按照合规、公平原则协商订立具体交易条款，公司对上述关联方授信按照不优于对非关联方同类交易的条件进行，且不接受本公司股权作为质押，不为其融资行为担保，但其以银行存单、国债提供足额反担保除外。

四、关联交易对上市公司的影响情况

上述关联交易是公司的正常授信业务，对公司持续经营能力、损益及资产状况不构成重要影响。

五、独立董事意见

公司上述关联交易事项，符合中国银保监会等监管部门相关规定的要求，审批程序符合《公司章程》等相关规定，交易公允，没有发现存在损害其他股东合法利益的情形。

六、备查文件目录

1．第七届董事会第四十二次会议决议；

2．经独立董事签字确认的独立意见。

特此公告。

上海浦东发展银行股份有限公司董事会

2022年9月29日

公告编号：临2022-050

证券代码：600000               证券简称：浦发银行

优先股代码：360003 360008 优先股简称：浦发优1 浦发优2

转债代码：110059               转债简称：浦发转债

上海浦东发展银行股份有限公司

第七届董事会第四十二次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第四十二次会议于2022年9月29日以书面传签方式召开，会议通知及会议文件于2022年9月21日以电子邮件方式发出。应参加会议董事12名，实际参加会议董事12名，符合《公司法》及《公司章程》关于召开董事会法定人数的规定，表决所形成的决议合法、有效。

公司监事、高级管理人员通过审阅会议资料方式列席本次会议。

会议审议并经表决通过了：

1.《公司关于高管（职业经理人）2021年度及相关任期履职考核的议案》

潘卫东董事、陈正安董事、刘以研董事对本人的履职考核结果回避表决。

同意：12票弃权：0票 反对：0票

2.《公司关于2021年度银保监会消保工作监管评价的议案》

同意：12票弃权：0票 反对：0票

3.《公司关于修订〈消费者权益保护工作管理办法〉的议案》

同意：12票弃权：0票 反对：0票

4.《公司关于修订〈风险偏好管理办法〉的议案》

同意：12票弃权：0票 反对：0票

5.《公司关于2022-2024年度部分子公司风险偏好的议案》

同意：12票弃权：0票 反对：0票

6.《公司关于资产损失核销的议案》

同意：12票弃权：0票 反对：0票

7.《公司关于与国泰君安证券股份有限公司关联交易的议案》

同意给予国泰君安证券股份有限公司综合授信额度人民币246亿元，授信期限1年；同意在上述额度内，授权高级管理层按照内部授权办理该等关联交易具体事宜。

同意：11票弃权：0票 反对：0票

（管蔚董事因关联关系回避表决）

8.《公司关于与中银消费金融有限公司关联交易的议案》

同意给予中银消费金融有限公司综合授信额度人民币40亿元，授信期限至2023年7月8日；同意在上述额度内，授权高级管理层按照内部授权办理该等关联交易具体事宜。

同意：12票弃权：0票 反对：0票

9.《公司关于与申能（集团）有限公司关联交易的议案》

同意给予申能（集团）有限公司综合授信额度人民币250亿元，授信期限1年；同意在上述额度内，授权高级管理层按照内部授权办理该等关联交易具体事宜。

同意：12票弃权：0票 反对：0票

10.《公司关于与中国东方航空集团有限公司关联交易的议案》

同意给予中国东方航空集团有限公司综合授信额度人民币270亿元，授信期限1年；同意在上述额度内，授权高级管理层按照内部授权办理该等关联交易具体事宜。

同意：11票弃权：0票 反对：0票

（蔡洪平独立董事因关联关系回避表决）

11.《公司关于与中国烟草总公司关联交易的议案》

同意给予中国烟草总公司综合授信额度人民币270亿元，集团授信期限至2023年5月13日；同意在上述额度内，授权高级管理层按照内部授权办理该等关联交易具体事宜。

同意：11票弃权：0票 反对：0票

（董桂林董事因关联关系回避表决）

特此公告。

上海浦东发展银行股份有限公司

董事会

2022年9月29日

公告编号：临2022-051

证券代码：600000               证券简称：浦发银行

优先股代码：360003 360008 优先股简称：浦发优1 浦发优2

转债代码：110059               转债简称：浦发转债

上海浦东发展银行股份有限公司

第七届监事会第四十一次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第四十一次会议于2022年9月29日以书面传签方式召开，会议通知及会议文件已于2022年9月21日以电子邮件方式发出。会议应参加表决监事9名，实际参加表决监事9名。本次会议符合《公司法》和《公司章程》关于召开监事会法定人数的规定，表决所形成的决议合法、有效。

会议审议并经表决通过了：

1.《公司关于高管（职业经理人）2021年度及相关任期履职考核的议案》

同意：9票弃权：0票反对：0票

2.《公司关于2021年度银保监会消保工作监管评价的议案》

同意：9票弃权：0票反对：0票

3.《公司关于修订〈消费者权益保护工作管理办法〉的议案》

同意：9票弃权：0票反对：0票

4.《公司关于修订〈风险偏好管理办法〉的议案》

同意：9票弃权：0票反对：0票

5.《公司关于2022-2024年度部分子公司风险偏好的议案》

同意：9票弃权：0票反对：0票

6.《公司关于资产损失核销的议案》

同意：9票弃权：0票反对：0票

7.《公司关于〈2022年上半年战略执行情况分析报告〉的议案》

同意：9票弃权：0票反对：0票

8.《公司关于〈2022年上半年内部审计工作情况及主要审计发现报告〉的议案》

同意：9票弃权：0票反对：0票

9.《公司关于与国泰君安证券股份有限公司关联交易的议案》

同意：9票弃权：0票反对：0票

10.《公司关于与中银消费金融有限公司关联交易的议案》

（公司监事孙伟因关联关系回避表决）

同意：8票弃权：0票反对：0票

11.《公司关于与申能（集团）有限公司关联交易的议案》

同意：8票弃权：0票反对：0票

（公司监事李庆丰因关联关系回避表决）

12.《公司关于与中国东方航空集团有限公司关联交易的议案》

同意：8票弃权：0票反对：0票

（公司监事曹奕剑因关联关系回避表决）

13.《公司关于与中国烟草总公司关联交易的议案》

同意：9票弃权：0票反对：0票

特此公告。

上海浦东发展银行股份有限公司

监事会

2022年9月29日

来源：中国证券报·中证网 作者：

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